1月13日，湖南證監(jiān)局披露對(duì)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，浦發(fā)銀行長(zhǎng)沙分行在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：1.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員未取得基金從業(yè)資格，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第十條第四項(xiàng)的規(guī)定。2.投資者適當(dāng)性執(zhí)行不到位，客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作存在漏洞，不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。