全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤日前在接受中國證券報記者專訪時表示，北京證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實證監(jiān)會關于注冊制改革的決策部署，為全市場注冊制做好各項準備。同時，將服務轄區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展壯大作為重要使命，致力于建立健全“全生命周期”的資本市場監(jiān)管服務體系，推動轄區(qū)更多符合條件的企業(yè)在北交所“安家落戶”。北京證監(jiān)局將繼續(xù)把強監(jiān)管、穩(wěn)增長、防風險放到突出位置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

促進注冊制下監(jiān)管轉型

注冊制改革是這一輪全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程。從試點注冊制至2021年底，北京轄區(qū)有64家公司通過注冊制首發(fā)上市，融資規(guī)模1038.55億元，占轄區(qū)同期IPO融資規(guī)模的38.21%。賈文勤表示，北京證監(jiān)局將按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，從建設落實改革要求的高效基層組織、培育支撐全面改革的良好市場生態(tài)等方面入手，推進注冊制下派出機構的監(jiān)管轉型，為全市場注冊制做好各項準備。

建設落實改革要求的高效基層組織。堅持從政治上看注冊制改革，加強黨建引領，深刻把握資本市場的政治屬性。做好轄區(qū)資本市場的形勢研判，及時分析解決市場熱點難點問題，采取有力措施，維護轄區(qū)資本市場平穩(wěn)運行。優(yōu)化監(jiān)管資源配置，持續(xù)加大稽查執(zhí)法力量投入，提升監(jiān)管效能。

培育支撐全面改革的良好市場生態(tài)。督促中介機構規(guī)范發(fā)展運作，提升服務科創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)、綠色企業(yè)水平。增進與地方政府的溝通，凝聚共識、發(fā)揮合力，推動出臺有利于注冊制改革的政策措施。強化與刑事司法機關的執(zhí)法協(xié)作，在線索研判、數據共享、情報導偵、協(xié)同辦案等方面固化協(xié)作機制。鼓勵行業(yè)協(xié)會開展法律法規(guī)培訓和誠信教育，形成助推改革的良好氛圍。

完善保障全面改革的風險防控措施。注重統(tǒng)籌發(fā)展安全，持續(xù)完善風險防控機制，建立風險臺賬，以提高風險預研預判能力。發(fā)揮地方政府在風險維穩(wěn)中的作用，穩(wěn)妥有序化解債券違約、私募基金、上市公司、行業(yè)機構等重點領域風險，維護首都金融安全穩(wěn)定。

重構適應改革要求的上市監(jiān)管流程。切實把好輔導、考試、驗收、檢查質量關，壓實保薦機構的輔導職責。持續(xù)開展上市公司治理專項行動，強化對公司治理、財務規(guī)范、信披質量等的監(jiān)管力度，推動轄區(qū)上市公司聚焦主業(yè)做優(yōu)做強，不斷提高上市公司質量。

優(yōu)化提升改革效能的監(jiān)管方式手段。扎實推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、科技監(jiān)管，提升監(jiān)管科學化智能化水平，提升監(jiān)管質效。強化干部能力建設，打造政治和業(yè)務素質雙過硬的專業(yè)監(jiān)管隊伍。

賈文勤表示，要以注冊制改革為抓手，推動提高轄區(qū)上市公司質量。嚴把入口關，從源頭保障上市公司質量；做精質量關，督促上市公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強；暢通出口關，構建優(yōu)勝劣汰的轄區(qū)資本市場健康生態(tài)。

推動企業(yè)在北交所上市

在賈文勤看來，設立北交所是首都金融史上的里程碑事件。2021年首都資本市場報告顯示，科創(chuàng)能力居前100位上市公司中北京有26家，排名全國第一。

“北京證監(jiān)局將服務轄區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展壯大作為重要使命，致力于建立健全‘全生命周期’的資本市場監(jiān)管服務體系，推動轄區(qū)更多符合條件的企業(yè)在北交所‘安家落戶’。”賈文勤表示。

具體而言，發(fā)揮北交所的上市融資功能，助力轄區(qū)重點企業(yè)做優(yōu)做強。截至目前，轄區(qū)有北交所上市公司11家，位居全國前列；發(fā)揮北交所的互聯(lián)樞紐作用，支持轄區(qū)企業(yè)遞進成長發(fā)展；發(fā)揮北交所的輻射帶動作用，為首都資本市場乃至整體經濟創(chuàng)造新的經濟增長點。

談及推動轄區(qū)資本市場服務科技創(chuàng)新，賈文勤表示，北京證監(jiān)局將明確資本市場支持科技創(chuàng)新的政策導向，積極參與北京國際科創(chuàng)中心建設；引導科創(chuàng)企業(yè)充分利用資本市場各類融資工具，進一步提升直接融資比重；支持轄區(qū)多層次資本市場發(fā)展，推動資本市場更好支持北京打造國際科技創(chuàng)新中心，推動更多獨角獸企業(yè)、專精特新和高精尖企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強，加速科技成果向現實生產力轉化。

牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線

賈文勤表示，當前形勢下，資本市場在保持總體平穩(wěn)運行的同時，面臨著債券違約等方面的風險。在證監(jiān)會的堅強領導和各方共同努力下，轄區(qū)資本市場重點領域風險有序化解，處于可控范圍。

在債券違約風險方面，轄區(qū)在保持最大債券存量地位的同時，違約率低于全國平均水平。在私募基金風險方面，風險底數基本摸清，一企一策風險壓降取得顯著成效。在上市公司風險方面，風險類公司、高比例質押公司數量明顯壓降，上市公司質量進一步提升。

“2022年，北京證監(jiān)局將繼續(xù)把穩(wěn)增長、防風險放到突出位置，打好防范化解轄區(qū)市場重大風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。”賈文勤強調，北京證監(jiān)會將防控轄區(qū)風險作為頭等大事，對重大風險成立工作專班深入分析研判、及時調度處置，形成重點領域工作臺賬，有針對性地做好應對預案；向地方政府主動報告尋求支持，與各區(qū)、各市級部門建立溝通協(xié)作機制，充分利用市級金融風險防控機制合力防控重點領域風險；圍繞風險成因開展精準核查，重點壓實主體責任，督促其歸位盡責、違規(guī)問責。落實市場化法治化風險處置要求，推動綜合運用市場、行政、司法等手段精準拆彈。把握好時、度、效，穩(wěn)妥化解轄區(qū)市場風險，堅決防范個體風險外溢擴散。

來源：中證報