12月25日，全國股轉公司發(fā)布關于對許昌市天源熱能股份有限公司(以下簡稱“天源熱能”)及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。

監(jiān)管公告顯示，經查明，天源熱能存在以下違規(guī)事實： 1.2017 年12 月，天源熱能控股股東禹州市石油天然氣有限公司違規(guī)占用天源熱能資金 2991.12 萬元，未履行審議程序，也未及時進行信息披露。2.2017 年 4 月 24 日，控股股東禹州市石油天然氣有限公司向興業(yè)銀行股份有限公司鄭州分行申請貸款 2000 萬元，天源熱能為該筆借款分別提供連帶保證責任擔保和抵押擔保，保證擔保期限自 2017 年 4 月 24 日至 2018 年 4 月 24 日，抵押擔保期限自 2017 年 5 月 3 日至 2018 年 5 月 3 日。上述擔保發(fā)生時，未按照公司章程履行相應的審批流程也未及時進行信息披露。

天源熱能未及時披露資金占用的情況違反了《全國中小企 業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下稱《信披 細則(試行)》)第四十六條的規(guī)定，以及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》(以下稱《信披細則》)第四十八條的規(guī)定。

天源熱能違規(guī)向控股股東提供擔保且未及時履行信息披露義務，違反了《業(yè)務規(guī)則》第 4.1.2 條、《信披細則(試行)》第三十五條、四十六條(九)的規(guī)定。

控股股東禹州市石油天然氣有限公司違規(guī)占用天源熱能資金，違反了《業(yè)務規(guī)則》第 4.1.4 條的規(guī)定。

天源熱能時任董事長郭建釗、時任董事兼財務總監(jiān)張巧仙未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規(guī)行為負有責任，違反了 《業(yè)務規(guī)則》第 1.4、1.5 條的規(guī)定。

根據《業(yè)務規(guī)則》第 6.1 條的規(guī) 定，全國股轉公司決定對許昌市天源熱能股份有限公司、禹州市石油天然氣有限公司、郭建釗、張巧仙采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。