山東證監(jiān)局昨日發(fā)布行政處罰決定書，對徐琍玲內幕交易上海潤達醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡稱“潤達醫(yī)療”)股票的行為處以罰款3萬元。

2016年12月2日，潤達醫(yī)療法定代表人、董事長劉某同國金證券王某東與某基金執(zhí)行董事駱某等以電話會議形式就收購該基金控股的瑞萊生物工程(深圳)有限公司(以下簡稱瑞萊生物)事項初步達成了合作意向。2017年5月9日，潤達醫(yī)療正式披露《發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案》和摘要。在此期間，未披露的信息屬于《證券法》規(guī)定的內幕信息，該時期為內幕信息敏感期，駱某屬于內幕信息知情人。

在上述內幕信息敏感期內，內幕信息知情人駱某的母親徐琍玲，利用本人賬戶首次買入“潤達醫(yī)療”股票，交易方式為網上交易和手機下單，具有集中、單一交易特征，買入單只股票金額較以往明顯放大。其中，2016年12月19日轉入資金50萬元、12月23日轉入10萬元、12月28日轉入40萬元，2016年12月19日至2017年1月12日累計買入“潤達醫(yī)療”股票成交32,100股，成交金額997,039元，成交均價31.06元。上述資金轉入、股票買入時點與內幕信息的形成、變化基本一致，交易行為存在明顯異常。上述股票在敏感期內全部賣出，經上交所計算，虧損約3.12萬元。

山東證監(jiān)局表示，徐琍玲與內幕信息知情人駱某系母子關系，在內幕信息敏感期內存在聯絡接觸。徐琍玲在內幕信息敏感期內交易“潤達醫(yī)療”股票的行為與內幕信息高度吻合，且不能作出合理說明，其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成第二百零二條規(guī)定的內幕交易行為。