證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕14號)顯示，海航旅游集團(tuán)有限公司、大集控股有限公司作為海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“凱撒旅游”，代碼000796.SZ)控股股東及其一致行動人，平倉減持且距離首次披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告不足15個(gè)交易日，被陜西監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，截至2019年一季度末，海航旅游集團(tuán)有限公司持股2.28億，占比28.35%，為凱撒旅游控股股東。

經(jīng)查，凱撒旅游2019年3月21日披露《關(guān)于控股股東及其一致行動人所持部分公司股份存在被動減持風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》，海航旅游集團(tuán)有限公司、大集控股有限公司作為控股股東及其一致行動人，自2019年3月25日至3月28日期間發(fā)生的平倉減持，距離首次披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告不足15個(gè)交易日。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，陜西監(jiān)管局決定采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所 集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

以下為行政處罰原文：

關(guān)于對海航旅游集團(tuán)有限公司及其一致行動人大集控股有限公司采取出具警示函措施的決定

海航旅游集團(tuán)有限公司、大集控股有限公司:

經(jīng)查，海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司2019年3月21日披露《關(guān)于控股股東及其一致行動人所持部分公司股份存在被動減持風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》，你們作為公司控股股東及其一致行動人，自2019年3月25日至3月28日期間發(fā)生的平倉減持，距離首次披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告不足15個(gè)交易日。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年5月16日