安徽證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對湯東標(biāo)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，國元期貨有限公司(簡稱“國元期貨”)合肥金寨路營業(yè)部未按照監(jiān)管規(guī)定時間換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，湯東標(biāo)作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對此負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：

(一)未按規(guī)定履行職責(zé)

(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

以下為原文：

關(guān)于對湯東標(biāo)采取出具警示函措施的決定

湯東標(biāo)：

經(jīng)查，國元期貨有限公司合肥金寨路營業(yè)部未按照監(jiān)管規(guī)定時間換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證,你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對此負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月4日