中國證監會網站昨日公布的中國證監會深圳監管局行政處罰決定書(〔2019〕8號)顯示，經查明，深圳前海匯能金融控股集團有限公司(以下簡稱“前海匯能”)存在如下違法事實：

一、發行私募基金未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續

前海匯能發行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(有限合伙)等24只私募基金產品未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

二、向非合格投資者募集資金

前海匯能擔任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業、深圳前海匯能達榮壹號信息咨詢企業存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

前海匯能在發行深圳前海匯能壹號天使投資企業(有限合伙)等10只私募基金產品過程中，與投資者簽訂《預約受讓協議書》，約定自合伙協議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內，如果投資者從合伙企業獲得的分配款總額未超過投資者全部實繳金額，投資者有權要求前海匯能按照預約受讓協議進行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財產

匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金和匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金二期系前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，后前海匯能將上述基金財產全部轉移至關聯公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(有限合伙)銀行賬戶。

深圳證監局認為，前海匯能發行24只私募基金產品未辦理備案手續的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款的規定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條的規定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條的規定，挪用基金財產的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項的規定。徐山、康媛媛、王譜系直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條，深圳證監局決定：

1.對深圳前海匯能金融控股集團有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。

2.對徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

中國經濟網記者查詢發現，當事人徐山任前海匯能執行董事，總經理，持有前海匯能10%股份。當事人康媛媛任前海匯能監事，持有前海匯能90%股份。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;

(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;

(四)基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的 20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條規定：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。

投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條規定：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關標準的單位和個人：

(一)凈資產不低于1000萬元的單位;

(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財產;

(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守，不按照規定履行職責;

(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會深圳監管局行政處罰決定書〔2019〕8號

時間：2019-12-30 來源：

當事人：深圳前海匯能金融控股集團有限公司(以下簡稱前海匯能或公司)，住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室。

徐山，男，1971年10月出生，住址：深圳市福田區。前海匯能法定代表人、董事長、總經理(2016年4月28日至調查日)。

康媛媛，女，1981年10月出生，住址：深圳市福田區。前海匯能原法定代表人、董事長、總經理(2014年6月17日至2016年4月28日)。

王譜，男，1976年9月出生，住址：深圳市南山區。前海匯能合規風控負責人(2016年11月9日至2018年3月1日)。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)的有關規定，我局對前海匯能涉嫌違法違規一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已調查、審理終結。

經查明，前海匯能存在如下違法事實：

一、發行私募基金未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續

前海匯能發行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(有限合伙)等24只私募基金產品未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

二、向非合格投資者募集資金

前海匯能擔任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業、深圳前海匯能達榮壹號信息咨詢企業存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

前海匯能在發行深圳前海匯能壹號天使投資企業(有限合伙)等10只私募基金產品過程中，與投資者簽訂《預約受讓協議書》，約定自合伙協議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內，如果投資者從合伙企業獲得的分配款總額未超過投資者全部實繳金額，投資者有權要求前海匯能按照預約受讓協議進行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財產

匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金和匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金二期系前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，后前海匯能將上述基金財產全部轉移至關聯公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(有限合伙)銀行賬戶。

上述違法事實，有相關私募基金產品協議、《預約受讓協議書》、相關銀行流水、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明。

我局認為，前海匯能發行24只私募基金產品未辦理備案手續的行為違反了《私募辦法》第八條第一款的規定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募辦法》第十一條第一款、第十二條的規定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募辦法》第十五條的規定，挪用基金財產的行為違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項的規定。

徐山、康媛媛、王譜系直接負責的主管人員。

本案《行政處罰事先告知書》送達后，康媛媛、王譜提出書面申辯。康媛媛在申辯意見中稱，其并非前海匯能董事長和法定代表人，也未實際參與前海匯能的經營管理，其持有的前海匯能部分股權實際為徐山所有，因此不是直接負責的主管人員。王譜在申辯意見中稱，其并非前海匯能合規風控負責人，不掌握公司資金及投資情況，并于2018年年初向公司提出辭職，不是直接負責的主管人員。

經復核，我局認為，在本案違法違規行為持續期間，康媛媛曾在前海匯能任職法定代表人、董事長、總經理，王譜曾在前海匯能任職合規風控負責人，康媛媛主張不參與公司經營及股份代持等事項，與查明事實不符，且不構成法定免責事由，依法不予采納;王譜主張其未擔任合規風控負責人，與查明事實不符，其關于不掌握公司相關情況的申辯，不構成法定免責事由，對其申辯意見，依法不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《私募辦法》第三十八條，我局決定：

1.對深圳前海匯能金融控股集團有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。

2.對徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

上述當事人應當自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

深圳證監局

2019年12月26日