央行近日公布的行政處罰信息公示表(甬銀處罰字〔2020〕5號)顯示，申萬宏源證券有限公司(以下簡稱“申萬宏源證券”)寧波分公司因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和未按照規(guī)定保存交易記錄，被中國人民銀行寧波市中心支行罰款55萬元，2名相關(guān)責(zé)任人共被罰款3萬元。

據(jù)天眼查顯示，申萬宏源證券由申萬宏源集團股份有限公司(簡稱：申萬宏源 證券代碼：000166)100%持股。

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