證監(jiān)會網站24日發(fā)布兩份采取出具警示函措施的決定〔2020〕9號、10號，分別對山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱“新潮能源”)持股5%以上股東深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“金志昌順”)、深圳市金志昌盛投資有限公司(以下簡稱“金志昌盛”)采取出具警示函措施。

對金志昌順采取出具警示函措施的決定顯示，截至2018年12月31日,金志昌順持有新潮能源股份3.43億股，占公司總股本的5.04%。在相關證券機構向金志昌順發(fā)出違約通知和處置告知函后，2019年2月25日、2月26日，金志昌順質押式回購交易實質違約，在未披露減持計劃的情況下，質押股份中的200.00萬股與6600.00萬股被依約賣出，合計占公司總股本的1%。

對金志昌盛采取出具警示函措施的決定顯示，截至2018年12月31日,金志昌盛持有新潮能源股份3.92億股，占公司總股本的5.76%。在相關證券機構向金志昌盛發(fā)出違約通知和處置告知函后，自2019年5月30日至7月10日，金志昌盛質押式回購交易實質違約，在未披露減持計劃的情況下，質押股份中的6639.17萬股被依約陸續(xù)賣出，合計占公司總股本的0.98%。

金志昌順、金志昌盛均為新潮能源持股5%以上股東，兩家公司未在所持新潮能源股票被首次強制平倉的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條及第八條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，現(xiàn)決定對金志昌順、金志昌盛采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關情況記入證券市場誠信檔案。

中國經濟網記者查詢，金志昌順大股東為深圳金昌資產管理有限公司，持股比例為100.00%;金志昌盛第一大股東為深圳金昌資產管理有限公司，持股比例為51.00%，第二大股東為梁麗娟，持股比例為49.00%。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(三)擬對上市公司進行重大資產或者業(yè)務重組;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條：上市公司股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議轉讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。因司法強制執(zhí)行、執(zhí)行股權質押協(xié)議、贈與、可交換債換股、股票權益互換等減持股份的，應當按照本規(guī)定辦理。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。

在預先披露的減持時間區(qū)間內，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。

以下為全文：

關于對深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕9號

深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司：

截至2018年12月31日,你公司持有山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱新潮能源或公司)股份342,757,575股，占公司總股本的5.04%。在相關證券機構向你公司發(fā)出違約通知和處置告知函后，2019年2月25日、2月26日，你公司質押式回購交易實質違約，在未披露減持計劃的情況下，質押股份中的2,000,000股與66,000,000股被依約賣出，合計占公司總股本的1%。

作為新潮能源持股5%以上股東，你公司未在所持新潮能源股票被首次強制平倉的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條及第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關情況記入證券市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年2月24日

關于對深圳市金志昌盛投資有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕10號

深圳市金志昌盛投資有限公司：

截至2018年12月31日,你公司持有山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱新潮能源或公司)股份391,560,352股，占公司總股本的5.76%。在相關證券機構向你公司發(fā)出違約通知和處置告知函后，自2019年5月30日至7月10日，你公司質押式回購交易實質違約，在未披露減持計劃的情況下，質押股份中的66,391,700股被依約陸續(xù)賣出，合計占公司總股本的0.98%。

作為新潮能源持股5%以上股東，你公司未在所持新潮能源股票被首次強制平倉的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條及第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關情況記入證券市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年2月24日