中國證監會福建證監局近日發布了關于對福建翰鼎匹克投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。

經查，福建翰鼎匹克投資管理有限公司存在以下問題：

一、公司擔任管理人且自行銷售的私募基金平潭乾晟股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱平潭乾晟)時，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

二、在自行銷售公司擔任管理人的泉州永春乾通股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱永春乾通)時，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

三、自行銷售公司擔任管理人的福建長泰乾豐股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱長泰乾豐)時，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

四、2016年9月至2017年3月，平潭乾晟買賣昊方機電(證券代碼831710)股票的投資事項未由投決會決議，無相關投資決策記錄及其他相關資料;2016年9月，永春乾通買賣昊福文化(證券代碼430702)股票的投資事項未由投決會決議，無相關投資決策記錄及其他相關資料。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第十六條第一款和第二十六條的規定。按照《暫行辦法》第三十三條的規定，福建證監局對福建翰鼎匹克投資管理有限公司采取責令改正的行政監管措施。

資料顯示，福建翰鼎匹克投資管理有限公司于2014年05月26日在泉州市工商行政管理局豐澤分局登記成立。法定代表人許志謙，公司經營范圍包括投資管理;企業管理咨詢、投資咨詢(不含金融、證券、期貨的投資咨詢服務)等。股東為福建匹克投資管理有限公司和福建翰鼎投資管理有限公司，雙方各持股50%。

相關法規：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文：

關于對福建翰鼎匹克投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

福建翰鼎匹克投資管理有限公司：

經查，發現你公司存在以下問題：

一、平潭乾晟股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱平潭乾晟)系由你公司擔任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售平潭乾晟時，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第十六條第一款的規定。

二、泉州永春乾通股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱永春乾通)系由你公司擔任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售永春乾通時，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。違反《暫行辦法》第十六條第一款的規定。

三、福建長泰乾豐股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱長泰乾豐)系由你公司擔任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售長泰乾豐時，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。違反《暫行辦法》第十六條第一款的規定。

四、2016年9月至2017年3月，平潭乾晟買賣昊方機電(證券代碼831710)股票的投資事項未由投決會決議，無相關投資決策記錄及其他相關資料;2016年9月，永春乾通買賣昊福文化(證券代碼430702)股票的投資事項未由投決會決議，無相關投資決策記錄及其他相關資料。違反《暫行辦法》第二十六條的規定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改，進一步規范私募基金活動。你公司應當在收到本決定書之日起1個月內完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

福建證監局

2020年10月13日