近日，河南證監(jiān)局連續(xù)公布兩份監(jiān)管措施決定書，分別指向中原證券南陽分公司以及該分公司負責人楊青。

決定書顯示，經(jīng)河南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中原證券南陽分公司存在印章管理不規(guī)范，財務(wù)專用章部分用印記錄未登記，辦公室印章部分用印記錄僅由經(jīng)辦人簽字，無批準人簽字;客戶資料管理不嚴格，部分客戶資料中項目未勾選、客戶未簽字、日期簽署不準確，部分投資顧問服務(wù)協(xié)議中未明確服務(wù)內(nèi)容、未簽署日期;客戶交易區(qū)監(jiān)控覆蓋不全，錄像保存不完整;空白憑證管理不規(guī)范;在投資顧問業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不完善等情況。

河南證監(jiān)局指出，上述事實均反映出中原證券南陽分公司內(nèi)控和合規(guī)管理不完善。

此外，該分公司負責人楊青對此負有直接管理責任。中原證券南陽分公司及負責人楊青均違反《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)中相關(guān)規(guī)定。

對此，河南證監(jiān)局根據(jù)規(guī)定決定分別對中原證券南陽分公司采取責令改正，并責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施;對楊青認定為不適當人選，自本行政監(jiān)管措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔任證券公司分支機構(gòu)負責人或者實際履行上述職務(wù)。