又現(xiàn)A股董事敏感期違規(guī)交易！這次是增持。剛剛，桃李面包發(fā)布公告，就其董事敏感期違規(guī)增持致歉。

七月以來(lái)，中報(bào)陸續(xù)披露，上市公司窗口期違規(guī)交易情況也密集出現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，7月以來(lái)已有廣信股份、東尼電子、新鳳鳴和四川美豐等公司就窗口期違規(guī)交易事項(xiàng)發(fā)布致歉公告。

值得注意的是，上述公告中，操作違規(guī)的主體不僅是上市公司董事、監(jiān)事等管理人員及其親屬，也包括上市公司本身。比如新鳳鳴在窗口期回購(gòu)公司的股份，也違反了有關(guān)規(guī)定。

(資料圖)

窗口期增持8000股

原因是親屬誤操作

根據(jù)公告，桃李面包近日收到公司董事盛龍先生的報(bào)告，其股票賬戶因其親屬操作失誤于2022年7月22日買入公司股票8,000股。成交價(jià)格為14.17元/股，成交金額為人民幣113,360元。

由于桃李面包將在2022年8月11日披露2022年半年度報(bào)告，因此桃李面包各董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從2022年7月11日至2022年8月11日期間不可買賣公司股票。桃李面包董事盛龍先生增持行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

據(jù)查，董秘辦已提前向公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行了例行通知，提醒各董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從2022年7月11日至2022年8月11日期間不可買賣公司股票。

事件發(fā)生后，公司針對(duì)董事盛龍違規(guī)買入公司股票的行為，進(jìn)行了約談和批評(píng)教育。董事盛龍表示，已深刻認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性，因本次增持行為而給公司和市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響致以誠(chéng)摯的歉意。

關(guān)于本次交易可能帶來(lái)的收益，董事盛龍先生承諾，本次交易后續(xù)所產(chǎn)生的收益歸公司所有，由公司董事會(huì)收回其所得收益。

窗口期不得增減持

已有5家A股踩雷

七月開始，中報(bào)陸續(xù)披露。根據(jù)證監(jiān)會(huì)2022年1月5日公布的文件《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告的前三十日內(nèi)；季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告的前十日內(nèi)，不得買賣公司股票。

7月以來(lái)，已有5家上市公司因相關(guān)主體違規(guī)增減持發(fā)布致歉公告。從違規(guī)增減持主體來(lái)看，既包括公司的高級(jí)管理人員、監(jiān)事及其親屬，也包括公司本身。

根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》規(guī)定，“上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十個(gè)交易日內(nèi)不得實(shí)施股份回購(gòu)”。也就是說(shuō)，公司在窗口期回購(gòu)股票也屬違規(guī)行為。

7月16日，新鳳鳴發(fā)布致歉公告，在窗口期回購(gòu)公司股份412000股。細(xì)看原因，是對(duì)發(fā)布業(yè)績(jī)的新規(guī)定理解不夠熟悉，“一直錯(cuò)把舊版本規(guī)則中要求的半年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告為合規(guī)準(zhǔn)繩來(lái)避開回購(gòu)窗口期”，導(dǎo)致對(duì)窗口期的預(yù)判有誤，進(jìn)而導(dǎo)致了違規(guī)回購(gòu)。

值得注意的是，無(wú)論獲利多寡，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在窗口期交易的行為，均不符合規(guī)定；即便虧損，也屬于違規(guī)。據(jù)德業(yè)股份7月21日發(fā)布的致歉公告，公司監(jiān)事親屬在窗口期在今年年初，存在買賣公司股票、短線交易等違規(guī)行為，累計(jì)虧損9,981.00元。