“深刻自查和反省”，東方創(chuàng)業(yè)就違規(guī)減持華安證券股份致歉。

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11月28日晚間，華安證券公告稱，其股東東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東方創(chuàng)業(yè)”）因未充分理解相關(guān)規(guī)定，在持有公司股份比例減持至低于5%之后的90日內(nèi)，出現(xiàn)了未披露減持計(jì)劃而減持的情形。

東方創(chuàng)業(yè)對(duì)此解釋稱，此舉并非其主觀故意行為，主要系對(duì)減持相關(guān)規(guī)定解讀理解不充分，已進(jìn)行了深刻自查和反省，并就因此造成的影響深表歉意。華安證券亦表示，將進(jìn)一步組織持有公司5%以上股份的股東、董監(jiān)高加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓(xùn)，確保此類(lèi)情況不再發(fā)生。

值得注意的是，盡管新實(shí)施的證券法加大了對(duì)違規(guī)減持的處罰力度，但最近一段時(shí)間，仍有不少上市公司股東出現(xiàn)了各式各樣的違規(guī)減持現(xiàn)象，涉事公司也往往以“失誤”對(duì)此進(jìn)行解釋。加強(qiáng)監(jiān)管力度，引導(dǎo)上市公司股東規(guī)范減持，仍任重道遠(yuǎn)。

四天套現(xiàn)1388.4萬(wàn)元

11月9日，華安證券股東東方創(chuàng)業(yè)競(jìng)價(jià)減持股份計(jì)劃實(shí)施完成。在今年8月8日至11月8日的三個(gè)月里，東方創(chuàng)業(yè)累計(jì)減持100萬(wàn)股，累計(jì)變現(xiàn)518.1萬(wàn)元，持股比例也由5.0087%降至4.9874%。

按照規(guī)定，本次權(quán)益變動(dòng)完成后，東方創(chuàng)業(yè)不再是華安證券持股5%以上股東，也沒(méi)有和該公司其他股東形成一致行動(dòng)關(guān)系，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)將不再履行信息披露義務(wù)。

與此同時(shí)，券商板塊恰逢異動(dòng)，華安證券股價(jià)此后連日上漲。于是，在持股比例降至5%以下后，東方創(chuàng)業(yè)于2022年11月15日至18日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式再次減持所持有的華安證券股票275萬(wàn)股，累計(jì)減持金額1388.4萬(wàn)元，減持股份數(shù)量占華安證券目前總股本的比例為0.0585%。

短短四個(gè)交易日的減持金額，比此前三個(gè)月內(nèi)的累計(jì)減持金額的兩倍還要多。

然而這一行為不符合《問(wèn)題解答(一)》第5項(xiàng)規(guī)定：“大股東依據(jù)《細(xì)則》通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持股份至低于5%，自持股比例減持至低于5%之日起90日內(nèi)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易繼續(xù)減持的，仍應(yīng)遵守《細(xì)則》有關(guān)大股東減持的規(guī)定”。

換言之，東方創(chuàng)業(yè)本次減持區(qū)間在自持股比例減持至低于5%之日起90日內(nèi)，且未在15個(gè)交易日前向上海證券交易所備案及公告減持計(jì)劃，未遵守上述相關(guān)減持規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)減持行為，東方創(chuàng)業(yè)出具書(shū)面說(shuō)明稱，并非其主觀故意行為，主要系對(duì)減持相關(guān)規(guī)定解讀理解不充分，已進(jìn)行了深刻自查和反省，并就因此造成的影響深表歉意。同時(shí)，東方創(chuàng)業(yè)還承諾，后續(xù)將再次組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)則，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。

而華安證券亦表示對(duì)該事項(xiàng)高度重視，將進(jìn)一步組織持有公司5%以上股份的股東、董監(jiān)高加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓(xùn)，督促其嚴(yán)格遵守相關(guān)減持規(guī)則，加強(qiáng)證券賬戶的管理，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，確保此類(lèi)情況不再發(fā)生。

年內(nèi)多家上市券商遭減持

盡管券商板塊近兩年被持續(xù)低估，但上市券商股東的減持步伐卻并未放慢。以華安證券為例，進(jìn)入2022年后，該公司已相繼發(fā)布三個(gè)股東減持計(jì)劃公告。截至11月6日，安徽國(guó)控集團(tuán)和皖能電力合計(jì)減持公司股份9697.66萬(wàn)股，占公司總股本的2.06%。

翻閱上市券商公告可以發(fā)現(xiàn)，2022年以來(lái)，已有7家上市券商合計(jì)發(fā)布了14個(gè)股東減持計(jì)劃，涉及券商包括紅塔證券、中銀證券、天風(fēng)證券、南京證券、華安證券、中金公司和方正證券。

最近的一個(gè)減持計(jì)劃于11月4日晚間披露，中國(guó)信達(dá)因公司經(jīng)營(yíng)需要，擬于2022年11月28日至2023年5月27日期間，以集中競(jìng)價(jià)方式減持不超過(guò)1.65億股方正證券股份，約占該公司總股本的2.00%。

而中國(guó)信達(dá)通過(guò)抵債方式獲得方正證券股權(quán)并于2021年9月才獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——這意味著，中國(guó)信達(dá)正式持有方正證券才過(guò)去一年多。

違規(guī)減持都是無(wú)心之失？

11月24日晚間，上市公司聲迅股份發(fā)布致歉公告稱，該公司監(jiān)事賈麗妍因其配偶誤操作，在未披露股份減持計(jì)劃的情況下，于11月22日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股份9900股。

有意思的是，該公司股價(jià)近期暴漲，收盤(pán)價(jià)從11月14日的25.22元/股暴漲至11月23日的40.9元/股。

同樣在11月24日晚間，新華制藥公告稱其第三大股東以及控股股東的一致行動(dòng)人——華魯投資因違規(guī)減持收到深交所監(jiān)管函。深交所指出，華魯投資于2022年4月認(rèn)購(gòu)新華制藥向特定對(duì)象發(fā)行的股份3709.20萬(wàn)股，增持后華魯投資及一致行動(dòng)人的持股比例為39.86%。

但增持后不過(guò)7個(gè)月時(shí)間，華魯投資就于11月10日至11月14日，合計(jì)減持新華制藥414.32萬(wàn)股，涉及金額0.99億元。本次減持均價(jià)在23.90元/股左右，與當(dāng)時(shí)參與定增的股票價(jià)格6.74元/股之間，有著較大的利差。

盡管新華制藥尚未就股東此次的違規(guī)減持進(jìn)行回應(yīng)，但根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)，不少上市公司通常將違規(guī)減持歸結(jié)為“失誤”“對(duì)法規(guī)理解不充分”等無(wú)心之失。

例如，東威科技11月2日晚間公告稱，公司特定股東謝玉龍?jiān)凇拔刺崆?5個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃”的情況下，于7月30日至10月14日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持了50萬(wàn)股股份，成交金額高達(dá)7561萬(wàn)元。

東威科技稱，謝玉龍此次違規(guī)減持是“對(duì)減持承諾理解的偏差導(dǎo)致誤操作”。事實(shí)上，這并非是東威科技股東的首次“誤操作”減持。就在今年7月11日至7月19日，公司核心技術(shù)人員劉濤通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持了20萬(wàn)股，比此前公告的減持?jǐn)?shù)量多出來(lái)5萬(wàn)股，原因同樣是“誤操作”。

今年5月24日，藥明康德股東上海瀛翊因未按承諾進(jìn)行信息披露、違規(guī)減持行為，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處以2億元的罰款。而上海瀛翊給出的違規(guī)理由也是似曾相識(shí)的：上海瀛翊減持前持股占公司總股本的0.8381%，未達(dá)總股本的1%，相關(guān)工作人員未能意識(shí)到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時(shí)已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾。