多家公司在加快北交所上市進展時快速公布了IPO方案，發行底價也隨之亮相。多家公司發行底價高于市價，有個股在二級市場上出現大漲。

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值得一提的是，多家已經成功“闖關”北交所的公司，在過會前后調整了公開發行方案，普遍為下調發行底價。其中安達科技下調發行底價幅度將近四成。

多家擬上市公司發行方案亮相

正在推進北交所上市的多家公司，快速披露了經董事會審議通過的北交所公開發行方案。

接受上市輔導不到4個月的大飛龍，計劃向不特定合格投資者公開發行股票不超過3511.06萬股（未考慮超額配售選擇權），或不超過 4037.72 萬股（含行使超額配售選擇權）。

這次公開發行股票的發行底價為 13.7 元/股。大飛龍提示稱，最終發行價格將與主承銷商在發行時綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價結果（如詢價）并參考發行前一定期間的交易價格協商確定。

惠同新材也披露了北交所公開發行方案，距離啟動上市輔導剛好4個月。公司計劃發行股票數量不超過2170萬股，采用超額配售選擇權時，此次公司發行股票的總數量不超過2495.50萬股。

公司這次發行底價不低于7.60元/股。值得一提的是，惠同新材此次發行底價高于二級市場股價。該股近日股價出現震蕩行情，12月5日一度上漲觸及8元，不過此后幾天震蕩走弱，12月9日最新收盤價報7.2元，略低于發行底價。

天罡股份計劃向不特定合格投資者公開發行股票不超過1600萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下），或不超過 1840萬股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）；發行底價為18.78元/股，預計總募資超過3億元。

在發行底價亮相后，天罡股份于12月9日出現拉升大漲，當天漲幅近32%，收盤報17.77元，但仍低于其擬定的發行底價。

（天罡股份今年2月9日以來股價走勢圖）

天罡股份接受北交所上市輔導也不足4個月。在籌劃北交所上市前，天罡股份曾有滬深IPO計劃。公司曾于2019年底加入IPO排隊沖刺科創板上市，不過此后在2020年5月主動撤回了上市申請。

這些公司調整發行方案

或受近期上市新股頻現破發影響，多家已經成功“闖關”北交所的公司，在上會前后宣布調整公開發行方案。

保麗潔稱，根據證券市場的情況和維護股價穩定的需要，公司計劃調整此次發行上市具體方案中的發行底價，調整前發行底價為13.00元/股，調整后發行底價為10.01元/股。公司這次下調發行底價幅度為23%。

保麗潔已于11月23日成功過會，在宣布調整發行底價的同日，公司的注冊申請于12月9日獲得證監會的批復同意。

和創科技在過會次日緊急調整公開發行方案，調整前發行底價不低于21.36元/股，調整后發行底價不低于16.00元/股，公開發行股票數量不變。公司募資因此縮減，PaaS 核心能力升級項目使用募資不變；擬用于工程項目管理 SaaS 產品升級項目的募資由1.52億元下調為1.46億元；本地化服務體系建設項目原計劃使用募資1.39億元，調整后該項目不使用募集資金。

注冊申請已獲批的舜宇精工，同樣宣布調整北交所公開發行方案，發行數量及發行底價分別下調。調整前公司計劃發行股票不超過1616.52萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下），或不超過1859萬股（全額行使此次股票發行的超額配售選擇權的情況下）；調整后計劃發行股票不超過1200萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下），或不超過 1380萬股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）。

舜宇精工這次發行底價由13.88元/股調整為12.22元/股，下調幅度約12%。

近日過會的歐福蛋業也在過會后下調發行底價，由3.0元/股調整為2.5元/股，下調幅度為17%。12月9日過會的安達科技，則在上會前夕調整了發行底價，由25.88元/股調整為15.57元/股，下調幅度近四成。

根據此前披露，安達科技計劃發行股票不超過5553.4萬股（不含超額配售選擇權），若全額行使超額配售選擇權，公司擬公開發行股票不超過6386.41萬股，由此計算下調發行底價后，公司計劃募資不超9.94億元。

穩價方案受關注

目前處于審核問詢階段的巨能股份，已經宣布調整發行底價，由11.43元/股下調為8.5元/股。在調整發行底價的同時，公司也調整了穩定股價方案啟動的條件。

此前公司穩價措施啟動條件為：自公司股票正式在北交所上市之日起至三年內，非因不可抗力之因素導致公司連續20個交易日股票收盤價均低于上一年度末經審計的每股凈資產。

調整后公司啟動穩定股價措施的條件分為兩部分，新增了“自公司股票正式在北交所上市之日起第一個月內，連續 10個交易日收盤價均低于本次發行價格”的條件，啟動條件“門檻”明顯放低。

安達科技在調整發行底價的同時，也調整了穩定股價預案的啟動條件，新增了“自公司股票正式在北交所上市之日起3個月內，公司股票出現連續20個交易日的收盤價均低于本次發行價格”的條件，啟動條件“門檻”同樣明顯放低。

惠同新材首次披露的穩價措施啟動條件已經向安達科技“看齊”：自公司股票正式在北交所上市之日起一個月內，若公司股票出現連續20個交易日的收盤價均低于本次發行價格，公司將啟動股價穩定預案。

11月上市的多只新股，已經觸發穩定股價措施的啟動條件。新威凌稱，公司股票于11月24日在北交所上市，自11月 25日起至12月8日止，公司股票連續10個交易日的收盤價低于發行價格，已觸發穩定股價措施啟動條件，12月8日為觸發日。此外，恒太照明、力佳科技、遠航精密也已經觸發穩價措施啟動條件。