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3月13日，央行公示了一則行政處罰信息顯示，渤海銀行因涉及12項(xiàng)違法行為連領(lǐng)十張罰單，共計(jì)被罰沒(méi)超1700萬(wàn)元。

根據(jù)罰單，渤海銀行涉及的違法行為包括違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；違反征信安全管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。

渤海銀行由此被央行予以警告，沒(méi)收違法所得106.99萬(wàn)元，并處罰款1589.49萬(wàn)元。

同時(shí)，9名相關(guān)責(zé)任人領(lǐng)罰，包括時(shí)任該行天津分行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理張妍、時(shí)任該行金融科技事業(yè)部總經(jīng)理趙峰、時(shí)任該行天津廣開(kāi)支行營(yíng)運(yùn)經(jīng)理龐玉雯、時(shí)任該行消費(fèi)金融事業(yè)部高級(jí)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督及項(xiàng)目評(píng)估管理經(jīng)理助理趙丕東、時(shí)任該行風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理助理付震、時(shí)任該行信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理聶佳媛、時(shí)任該行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理鄭偉、時(shí)任該行信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任谷立順、時(shí)任該行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理許萍。9人共被罰款43萬(wàn)元。

值得一提的是，這已是渤海銀行開(kāi)年來(lái)第三次收到超800萬(wàn)元的大額罰單。

2月17日，銀保監(jiān)會(huì)披露罰單顯示，渤海銀行因違規(guī)發(fā)放商用房貸款等違法違規(guī)事實(shí)領(lǐng)1660萬(wàn)元罰單，其中，總行被罰430萬(wàn)元，分支機(jī)構(gòu)被罰1230萬(wàn)元；一周后，渤海銀行又因十三項(xiàng)案由被處以860萬(wàn)元罰款，案由包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算不準(zhǔn)確、全部關(guān)聯(lián)度計(jì)算不準(zhǔn)確、未準(zhǔn)確反映信用風(fēng)險(xiǎn)信息、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)信息等。