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滬深交易所官網最新顯示,3月17日,滬深交易所下發通知稱,為進一步加強交易系統接入服務應用管理,將最新對相關單位規范部署、配置和使用交易所交易、行情接收服務、有效防范系統接入風險的情況進行檢查。具體檢查時間另行告知,各會員單位應做好準備。
財聯社最新報道“不守規矩,有券商“繞道搶跑”接入行情,監管已三令五申,為何仍有違規發生?”已對行業存在問題進行了詳細闡述。
記者留意到,此次檢查是基于滬深交易所2022年10月-11月向會員單位發起的自查工作的基礎上而來,涵蓋會員單位是否合規安裝、使用接入終端(交易網關、行情網關、文件網關等)接入交易所交易系統、是否只使用交易所或交易所授權機構許可的應用軟件開展業務、是否涉及第三方參與人(如:系統服務商)違反接入服務規范等事項。
兩交易所要求各券商進行自查,并上交自查反饋表。兩交易所表示,若發現違反交易所業務規則和技術要求的情況,可依據有關規則采取相應自律監管措施或者紀律處分,包括對交易所授權行情機構采取終止提供行情信息、解除許可合同等措施。(記者 林堅)