因為交易事項違規，上市公司相關方被證監會立案調查的案例再添一例。

3月19日晚間，金陵體育（300651）公告，公司董事李劍峰于3月17日收到證監會下發的《立案告知書》，因其涉嫌短線交易“金陵體育”股票，未按規定披露持股信息及變動信息，證監會決定對其立案。本次立案調查僅針對李劍峰個人，與上市公司無關，公司生產經營活動不受影響。

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證券時報·e公司記者注意到，今年以來，包括復旦復華（600624）、甘化科工（000576）以及鴻博股份（002229）等多家上市公司相關方因短線交易事項被證監會立案調查或收到了監管層的罰單。

為第三大股東

資料顯示，李劍峰，男，1976年出生，大專學歷。曾任江蘇國之泰律師事務所律師，江蘇金陵體育器材股份有限公司總經理。現任江蘇金陵體育器材股份有限公司副董事長、董事、金陵置業執行董事、總經理，紫京城美食匯館、紫京城美酒匯館經營者，其擔任公司董事的任期為2019年6月至2022年6月。

實際上，作為金陵體育董事長李春榮之子的李劍峰為上市公司第三大股東，也是實際控制人之一。

該公司三季報披露，截至2022年三季度末，第一大股東為李春榮，持有上市公司2441萬股，占比18.96%；第二大股東為李劍剛，持有上市公司2425萬股，占比18.84%；第三大股東為李劍峰，持有上市公司2110萬股，占比16.39%；第四大股東為施美華，持有上市公司337萬股，占比2.62%。施美華與李春榮、李劍剛、李劍峰為一致行動人，與李春榮為夫妻關系，李劍剛、李劍峰為李春榮與施美華之子，這意味著一家四口為上市公司實控人。

金陵體育于2017年在深交所創業板掛牌上市，其主營業務為體育器材和場館設施的研發、生產、銷售以及體育賽事服務，主要產品包括球類器材、田徑器材、運動地面材料、全民健身等運動器材、場館設施設備、智能化設備等。

從經營業績看，2021年，該公司實現營業收入約5.47億元，同比增加21.87%；凈利潤約2604萬元，同比減少13.45%。2022年前三季度，該公司實現營業總收入3.17億元，同比增長5.1%；凈利潤2275萬元，同比下降0.6%。

數月前剛剛被罰

值得一提的是，李劍峰此前就因為短線交易自家股票，被監管部門給予警告并被罰款。

去年12月26日，金陵體育發布公告稱，董事李劍峰收到中國證券監督管理委員會江蘇證監局下發的《行政處罰事先告知書》，對其此前涉嫌的短線交易行為擬進行處罰。

告知書顯示，經調查，2020年5月26日、27日李佳長城證券信用賬戶累計買入金陵體育20.56萬股；2020年12月22日施美華長城證券信用賬戶累計買入金陵體育4萬股。

2020年9月至2021年1月期間，李劍峰、李春榮、施美華按照前期上市公司發布的減持股份計劃公告，通過大宗交易或集中競價方式多次賣出公司股票，上述三人廣發證券賬戶累計賣出金陵體育642.04萬股；2020年12月22日至2021年1月19日，李佳將前期長城證券信用賬戶買入的金陵體育賣出，累計賣出金陵體育數量20.56萬股。

自2020年5月26日至2021年1月19日期間，李劍峰、李佳、施美華、李春榮多次買賣金陵體育，區間內違規成交股數為24.56萬股，違規交易金額為717.4萬元。

江蘇證監局認為，李劍峰作為金陵體育持股5%以上的股東、副董事長、董事，2020年5月26日至2021年1月19日期間，其本人、其女李佳、其母施美華、其父李春榮多次買賣金陵體育股票的行為，導致李劍峰違反了法律規定，構成短線交易違法行為。因此，江蘇證監局擬決定對李劍峰給予警告，并處以50萬元罰款。

近期多家公司被立案

值得一提的是，今年以來，上市公司相關方因為證券交易違規而被證監會立案調查的案例越來越多。

1月18日晚間，復旦復華公告，公司1月17日收到董事陳敏發來的中國證監會《立案告知書》，陳敏因涉嫌短線交易浙江仁智股份（維權）有限公司股票，中國證監會決定對其立案。此次立案所涉事項系對陳敏的個人調查，對公司日常經營沒有影響。

1月31日晚間，ST熊貓發布公告，公司接到持股5%以上股東章奕穎通知，章奕穎于2023年1月31日收到證監會《立案告知書》和《調查通知書》，因涉嫌操縱證券市場，證監會決定對章奕穎立案調查。

2月1日晚間，甘化科工公告，公司董事長胡煜鐄近日收到中國證監會下發的《立案告知書》。因胡煜鐄涉嫌短線交易公司股票，中國證監會決定對其立案。調查事項不會影響胡煜鐄在公司的正常履職，不會對公司日常生產經營活動產生重大影響，目前公司經營管理及財務狀況正常。

此外，還有上市公司董監高因為親屬短線交易而領到了監管層警示函的案例。

2月10日，鴻博股份公告，公司獲悉董事長、實控人毛偉之母親何衛萍通過集中競價方式于多個交易日買賣公司股票，構成短線交易。

根據相關規定，何衛萍在買入后六個月內賣出公司股票所得收益歸該公司所有。何衛萍本次短線交易產生的收益9.69萬元，已全數上交公司。此后的3月17日，鴻博股份董事長毛偉因為此事收到了福建證監局警示函。