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四川證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露的罰單顯示，對川財(cái)證券有限責(zé)任公司出具警示函。

四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

四川證監(jiān)局提到，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)川財(cái)證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。四川證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

四川證監(jiān)局提到，川財(cái)證券應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告。四川證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注你司相關(guān)事項(xiàng)整改落實(shí)情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新經(jīng)緯APP)