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據香港證券及期貨事務監察委員會(下稱“香港證監會”)網站21日消息，因在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定，香港證監會譴責國信證券(香港)經紀有限公司(下稱“國信”)并處以罰款280萬港元。

香港證券及期貨事務監察委員會網站截圖

香港證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1009名客戶有效期已屆滿的常設授權，將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。

香港證監會亦發現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。(中新經緯APP)