(馬靜)9日，北京證監局披露一則行政處罰書。70后投行員工田某橋在證券從業的14年間，利用他人賬戶違規買賣股票，累計交易7.24億元，最終虧損182萬元，被北京證監局處以25萬元罰款。

據北京證監局披露，當事人田某橋1974年出生，2006年6月至2020年4月曾先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國開證券投資銀行部(上海投行組)工作，為證券從業人員。

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田某橋在證券從業期間，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額7.24億元，虧損182萬元(不含待業期間交易和所得金額)。以上事實，有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄及交易所計算數據等證據證明，足以認定。

北京證監局表示，田某橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款規定，即證券從業人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券，因此構成違法行為。由于田某橋在調查過程中能夠配合監管部門，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，北京證監局決定對田某橋處以25萬元的罰款。

這是2023年開年以來，證監系統披露的第二則對證券從業人員違規買賣股票的行政處罰。1月4日，證監會披露東北證券上海自營分公司時任投資經理金某音違規炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費后實際獲利66.76萬元，最終被罰一沒一，合計罰沒金額133.52萬元。

該份行政處罰決定書提到，金某音2011年取得證券從業資格，2017年3月7日入職東北證券上海自營分公司，入職時擔任研究經理，2017年4月24日至今，擔任投資經理，管理公司自營賬戶。

金某音實際控制并使用王某為招商證券賬戶交易股票。證監會查明，王某為名下證券賬戶資金來源于金某音和金某音妻子徐某婧。其中，2019年2月、2020年7月、2020年8月、2021年7月，金某音和金某音妻子徐某婧四次向王某為三方存管銀行卡轉入7000元—10萬元不等金額，合計共22.7萬元，隔日再轉入王某為名下證券賬戶。

此外，2021年2月、2021年5月，王某為三方存管銀行卡共存入現金48萬元，后又陸續將47萬元轉入其名下證券賬戶。

證監會綜合金某音自認的手機號下單情況、相關當事人情況說明、銀證轉賬流水等證據，認定自2019年1月25日王某為招商證券賬戶開戶以來，金某音實際控制并使用王某為招商證券賬戶進行證券交易，相關盈利歸屬于金某音。

如此曲折反復地操作之后，交易成果如何？行政處罰書提到，2019年2月12日至2021年12月29日(調查日)，金某音實際控制并使用王某為招商證券賬戶曾交易“和邦生物”等26只股票，合計買入股票560.04萬元，賣出股票626.35萬元扣除稅費后實際獲利66.75萬元。

證監會表示，上述事實，有相關證券賬戶資料、交易記錄、相關銀行賬戶資料、相關單位提供的材料和相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。根據金某音違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會最終決定，沒收金某音違法所得66.76萬元，并對其處以66.76萬元的罰款。

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責任編輯：羅琨