因違規(guī)減持，華平股份股東熊模昌被警示。

減持“搶跑”

18日盤(pán)后，華平股份公告，公司于近日收到上海證監(jiān)局對(duì)公司原持股5%以上股東熊模昌出具的《關(guān)于對(duì)熊模昌采取出具警示函措施的決定》。

(相關(guān)資料圖)

據(jù)警示函，熊模昌作為華平股份5%以上股東，于2020年8月17日通過(guò)華平股份披露《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃期限屆滿(mǎn)及未來(lái)股份減持計(jì)劃預(yù)披露的公告》，擬自公告披露之日起十五個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)或大宗交易的方式減持不超過(guò)1132.47萬(wàn)股華平股份股票，即不超過(guò)華平股份總股本的2.135%。熊模昌于2020年8月27日通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持221.76萬(wàn)股華平股份股票，占減持時(shí)華平股份總股本的0.41%。

上海證監(jiān)局指出，熊模昌的上述減持行為發(fā)生日距離減持計(jì)劃預(yù)披露日不足十五個(gè)交易日，不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第八條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)熊模昌采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華平股份稱(chēng)，截至2023年1月10日，熊模昌持公司股份2162.10萬(wàn)股，占公司總股本的4.07%。上述對(duì)熊模昌實(shí)施的行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

回溯過(guò)往公告顯示，熊模昌曾是華平股份的實(shí)際控制人之一。華平股份2010年4月上市，當(dāng)時(shí)的實(shí)際控制人為劉焱、劉曉丹、劉曉露、熊模昌、王昭陽(yáng)。

2015年4月，上述5名實(shí)控人簽訂的《一致行動(dòng)協(xié)議》到期，華平股份控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，熊模昌不再是實(shí)際控制人之一。

操縱華平股份吃罰單

值得一提的是，熊模昌曾因操縱華平股份等違法行為收到證監(jiān)會(huì)2021年1號(hào)行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)顯示，熊模昌、吳國(guó)榮存在利用相關(guān)證券賬戶(hù)操縱華平股份等三項(xiàng)違法事實(shí)。證監(jiān)會(huì)對(duì)熊模昌給予警告，合計(jì)處以205萬(wàn)元罰款，對(duì)吳國(guó)榮給予警告，合計(jì)處以185萬(wàn)元罰款。

關(guān)于操縱華平股份，處罰決定書(shū)披露，2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱(chēng)操縱期間)，吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶(hù)和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，共計(jì)196個(gè)證券賬戶(hù)(以下稱(chēng)賬戶(hù)組)。

熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買(mǎi)入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶(hù)實(shí)施交易。熊模昌可以登錄賬戶(hù)進(jìn)行查看，但是無(wú)權(quán)進(jìn)行操作，增持專(zhuān)用賬戶(hù)出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。

值得注意的是，操縱期間賬戶(hù)組虧損32372.33萬(wàn)元。

另外，證監(jiān)會(huì)查明的違法事實(shí)還包括，熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮交易“華平股份”期間增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)；模昌通過(guò)其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”。(中新經(jīng)緯APP)