(相關資料圖)

海南證監局網站2日消息，因存在三項問題，海南港澳資訊產業股份有限公司(下稱“港澳資訊”)被采取責令改正的措施。

截圖來源：海南證監局網站

海南證監局稱，經查，港澳資訊在開展證券投資咨詢業務中，存在以下問題：一是部分營銷人員、投顧人員在營銷和提供投顧服務過程中未向客戶提供姓名或執業資格等信息；二是個別投資顧問向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風險；三是部分營銷人員在業務推廣過程中，對服務能力和過往業績進行誤導性營銷宣傳。

海南證監局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十二條、第十九條、第二十四條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，決定對港澳資訊采取責令改正監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。港澳資訊應加強合規管理，規范業務行為，在收到本決定書之日起30日內，書面向海南證監局報告整改情況。

天眼查APP數據顯示，海南港澳資訊產業股份有限公司成立于1994年，法定代表人、董事長為喬光豪。公司經營范圍包括：證券投資咨詢，第二類增值電信業務中的國內呼叫中心業務、信息服務業務(不含互聯網信息服務)，互聯網信息服務業務等。

官網顯示，該公司具有中國證券監督管理委員會頒發的證券投資咨詢業務資格許可證和中國工業和信息化部頒發的跨地區增值電信業務資格許可證。(中新經緯APP)