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(馬靜)27日，云南證監(jiān)局披露兩則行政監(jiān)管措施：平安證券云南分公司因內(nèi)控存在問(wèn)題被暫停新開(kāi)戶6個(gè)月；該公司原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

云南證監(jiān)局提到，平安證券云南分公司存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是未有效執(zhí)行公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品。二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施。

云南證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問(wèn)題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定。以上事實(shí)有公安部門(mén)立案告知書(shū)、相關(guān)協(xié)議、平安證券相關(guān)報(bào)告等證據(jù)證明。基于此，云南證監(jiān)局決定責(zé)令平安證券云南分公司對(duì)上述問(wèn)題限期改正，并在收到本決定書(shū)后15個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告，同時(shí)暫停新開(kāi)證券賬戶6個(gè)月。云南證監(jiān)局還將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注該公司的整改情況。

此外，云南證監(jiān)局還表示，施趙東在擔(dān)任平安證券云南分公司負(fù)責(zé)人期間，通過(guò)私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施。基于此，云南證監(jiān)局決定認(rèn)定施趙東為不適當(dāng)人選，且在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。中新經(jīng)緯在中證協(xié)官網(wǎng)查詢施趙東履歷信息，顯示為無(wú)數(shù)據(jù)。

(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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責(zé)任編輯：李中元