據(jù)龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司(601258.SH，以下簡(jiǎn)稱“龐大集團(tuán)”)網(wǎng)站消息，5月16日，龐大集團(tuán)發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書》的公告(以下簡(jiǎn)稱‘公告’)。公告顯示，經(jīng)查，公司實(shí)控人龐慶華、公司涉嫌未如實(shí)披露權(quán)益變動(dòng)情況，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)調(diào)查等違法事實(shí)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)龐大集團(tuán)給予警告，并處60萬(wàn)元罰款;對(duì)龐慶華給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款;對(duì)相關(guān)當(dāng)事人武成、劉中英給予警告并處罰款。

龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)站公告。

公告顯示，2015年3月4日，龐慶華作為信息披露義務(wù)人，披露《龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司筒式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》(以下簡(jiǎn)稱《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》)，稱2015年2月16日至3月3日期間其一致行動(dòng)人信達(dá)民公司通過(guò)上海證券交易所集合競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)累計(jì)減持“龐大集團(tuán)”股票162,002,801股，占龐大集團(tuán)總股本的5%，其中通過(guò)集合競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持46,002,801股，通過(guò)大宗交易系統(tǒng)減持116,000,000股。

公告強(qiáng)調(diào)，龐慶華作為信息披露義務(wù)人，在《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中未如實(shí)披露其一致行動(dòng)人當(dāng)時(shí)仍實(shí)際控制和擁有相關(guān)“龐大集團(tuán)”股票的事實(shí)，遺漏披露其通過(guò)涉案收益互換進(jìn)行融資的安排。龐大集團(tuán)2015年3月4日披露的《龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動(dòng)人權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》，系按照《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》口徑進(jìn)行披露，相關(guān)內(nèi)容亦存在虛假記載和重大遺漏。

龐慶華為龐大集團(tuán)的實(shí)際控制人，同時(shí)為為冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中冀貿(mào)易”)的實(shí)際控制人冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易為龐大集團(tuán)的關(guān)聯(lián)方。2015年3月2日至5月27日期間，龐大集團(tuán)及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十七條第二款第(四)項(xiàng)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014 年修訂)》第 10.2.4 條的規(guī)定，龐大集團(tuán)對(duì)其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)子以披露，但龐大集團(tuán)并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

公告指出，2016年10月24日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《調(diào)查取證通知書》。《調(diào)查取證通知書》明確記載：“根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第五十二條之規(guī)定，我局偵辦的龐大集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易案需調(diào)取你處下列有關(guān)證據(jù)”。龐大集團(tuán)在《調(diào)査取證通知書》上蓋章確認(rèn)已收到，龐大集團(tuán)董事會(huì)秘書劉中英作為“證據(jù)持有人”簽名。同日，公安機(jī)關(guān)對(duì)龐慶華進(jìn)行訊問(wèn)并制作訊問(wèn)筆錄，向龐慶華出具《犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》。武成在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，亦知悉上述事項(xiàng)。

根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第(十一)項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第(十一)項(xiàng)的規(guī)定，龐大集團(tuán)對(duì)其被調(diào)查的情況應(yīng)當(dāng)予以披露，但龐大集團(tuán)并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

以上事實(shí)，有相關(guān)工商登記資料、龐大集團(tuán)公告、資產(chǎn)管理協(xié)議、收益互換協(xié)議、龐慶華出具的承諾函、授權(quán)文件、情況說(shuō)明、資金劃轉(zhuǎn)憑證、銀行對(duì)賬單據(jù)、公安機(jī)關(guān)文書相關(guān)人員筆錄等證據(jù)在案證明。

龐慶華、龐大集團(tuán)未如實(shí)披露權(quán)益變動(dòng)情況和遺漏披露相關(guān)融資安排的事實(shí)，違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。對(duì)龐大集團(tuán)的該違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成。

龐大集團(tuán)未披露涉案關(guān)聯(lián)交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的行為，分別違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。對(duì)龐大集團(tuán)的該兩項(xiàng)違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成、劉中英。