駿德集團ODI備案狂歡季|境外直接投資備案最新政策解讀

是指中國境內企業或團體開展境外投資活動的關鍵環節,它旨在規范企業境外投資行為,確保投資活動符合國家政策導向及東道國法律法規,保障投資的合規性與安全性。

以下是關于ODI備案的最新國家政策詳細解讀:

一、企業主體資格要求

1. 合法注冊:企業需在中國境內依法注冊,具備獨立法人資格,如有限責任公司、股份有限公司等。個體工商戶、個人獨資企業等非法人主體無法直接申請ODI備案。

2. 成立時間:企業需成立滿1年(部分地方可能放寬至6個月),并提供完整的財務報表。

3. 無重大違法違規記錄:企業及其法定代表人、實際控制人需無重大違法違規記錄,未被列入“經營異常名錄”或“嚴重失信主體名單”。

4. 財務狀況良好:企業需提供近一年的財務報表,證明具備足夠的資金實力(具體以地方政策為準)。

5. 資金來源合法:企業需提供資金來源證明,確保資金來源合法合規。

二、出資方式

- 貨幣出資:這是最常見的方式,需通過銀行辦理外匯登記,將人民幣兌換為外幣匯出。

- 實物資產出資:設備、原材料等實物資產需經第三方評估,并提供報關證明。

- 知識產權出資:專利、商標等需進行專業評估,部分國家可能限制無形資產占比。

- 股權/債權出資:以境內公司股權或債權置換境外資產,需符合跨境換股規定。

- 其他方式:包括境外收益再投資(需提供利潤來源證明)以及境內企業擔保境外融資(需外管局審批)。

三、投資方式

- 新設實體:在境外設立全資子公司、合資公司或分支機構。

- 并購:收購境外企業股權或資產,需通過反壟斷審查(如涉及)。

- 參股投資:購買境外上市公司股份或非公開股權(如私募基金份額)。

- 合作經營:與境外企業合作開發項目(如能源、基建領域的BOT模式)。

- 特殊架構:通過VIE(協議控制)投資限制性行業,需進行法律合規評估。

四、核準或備案

根據《企業境外投資管理辦法》(發改委令第11號)及商務部相關規定:

- 備案制:適用于大多數非敏感類項目,即不涉及敏感國家和地區(如未建交國家、受國際制裁地區),也不涉及敏感行業(如軍工、能源資源、新聞傳媒等)。無論投資額大小,只要不涉及敏感因素,均實行備案管理。

- 核準制:敏感類項目需逐案審查,包括涉及敏感國家和地區、敏感行業(如跨境水資源開發、武器裝備研制等),以及中央管理企業(含央企)或投資額較大的項目。

五、商務部和發改委所需文件

(一)商務部備案/核準

1. 基礎材料:項目可行性研究報告、境外投資備案表/核準申請表(在線填報后打印蓋章)、營業執照復印件、對外投資設立企業或并購的章程、合同/協議、董事會決議或出資決議等。

2. 特殊情形:涉及敏感行業或地區,需提交對項目必要性的說明及風險防控方案;并購項目需提供目標公司財務報表、股權架構圖等。

(二)發改委備案/核準

1. 基礎材料:項目備案申請表/核準申報文件(通過“全國境外投資管理和服務網絡系統”填報)、投資主體營業執照、項目可行性研究報告、投資資金來源說明及證明(如銀行資信證明)、投資協議或并購協議。

2. 特殊情形:需核準的項目,需提交項目申請報告(包括項目背景、合規性分析等);涉及大額外匯,需提供外匯管理部門意見。

六、注意事項

1. 多層級報備:若投資主體為地方企業,需通過地方商務和發改部門初審后轉報中央。

2. 有效期:《企業境外投資證書》有效期為2年,逾期需延期。

3. 后續監管:需定期提交境外投資年報,并遵守境外合規經營要求。

七、駿德集團ODI備案優勢:

1)免費幫助梳理出海合規架構:

2)提供合理便捷備案方案,備案通過率 100%;

3)專業人員撰寫“前期情況說明”報告,通過率 100%;

4)全程專業團隊辦理備案及其報道流程,節約企業人工及時間成本;

5)與商務廳、發改委老師溝通進度、實時匯報備案情況;避免企業去到備案現場的次數;

6)備案通過后,在銀行處資金到位實際匯出時我司可指導相關資料;

7)新設境外企業和銀行開戶、及后期維護,我司可全套辦理;

8)境外投資年報及月報,我司會提前通知并簡單指導企業完成;

9)境內境外一條龍服務,境內商務廳、發改委;境外中聯辦、大使館報到、境外主體公司設立且范圍廣。

補充:

(1)敏感行業和地區

根據《境外投資敏感行業目錄》(發改委、商務部等聯合發布)及《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》(國辦發〔2017〕74號),以下行業和地區屬于敏感范疇:

- 敏感行業:武器裝備的研制生產維修、跨境水資源開發利用、新聞傳媒;房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部;在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

- 敏感地區:未建交國家、受國際制裁的國家和地區(如伊朗、朝鮮、敘利亞等)、高風險地區(政局動蕩、戰爭或沖突頻發地區、恐怖主義活動高發地區);涉及中國核心利益或外交敏感的地區;投資可能引發國際爭議的地區。

(2)存量權益登記

存量權益登記是指企業已完成境外投資并設立境外企業后,需定期向外匯管理局報告境外企業的資產、負債、所有者權益等財務信息的行為。這是中國外匯管理的重要組成部分,旨在加強對境外投資的監管。

1. 登記內容:境外企業的基本信息(如名稱、注冊地、經營范圍等)、財務狀況(如資產總額、負債總額、所有者權益等)、經營情況(如營業收入、利潤等)、股東及持股比例。

2. 登記時間:首次登記需在境外企業設立后次年6月30日前完成;此后每年6月30日前需更新境外企業的財務信息。

3. 辦理流程:企業通過外匯管理局的“資本項目信息系統”在線填報存量權益登記信息,提交相關證明材料(如境外企業的財務報表、審計報告等),外匯管理局審核通過后完成登記。

駿德ODI備案重磅活動來襲

喜訊傳來!2025年,駿德團隊成功助力河南省、四川省首個ODI(境外直接投資)備案項目順利通過商務廳和發改委全流程審核,并且一次性通過!這一成果不僅展示了駿德在ODI領域的專業實力,也標志著我們在境外投資服務上的領先地位。駿德集團特推出2025企業出海ODI盛大活動,客戶為友,合作共贏!2025年駿德集團ODI備案部門操作系統和流程進行了優化升級,在幫助客戶出海落地辦理境外投資備案的服務中駿德的專業和時效性又有了進一步提升!

1、活動如下:

活動時間:2025 年 3 月 1 日 - 2025 年 12 月 31 日

2、抽獎對象:

與駿德集團成交 ODI 備案的客戶,每成交一個案子(公司主體新設、增資或者并購業務)可獲得一個抽獎碼。抽獎碼獲取數量無限制。

為駿德推薦客戶成交 ODI 備案的合作伙伴(含客戶),每累計成交 3 個案子,可獲得 1 個抽獎碼。

從 2025 年 3 月 1 日起,至 2025 年 12 月 31 日,每新增達 30 個抽獎碼,舉辦一期 “成功獎” 抽獎;每期“成功獎”將抽取3輪,每輪抽取1 個 “成功獎”。

每新增達 50 個抽獎碼,舉辦一期 “榮耀獎” 抽獎,抽取 1 個 “榮耀獎”。

成交ODI備案的客戶,每成交1個案子,由駿德的商業務人員告知其對應的抽獎碼。合作伙伴抽獎碼由駿德渠道部告知。

(1)成功獎獎品為:最新款IPHONE16手機一臺;

(2)榮耀獎獎品為:現金49999元。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。