多家企業進軍北交所

一、 公司公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導情況

（一） 與萬聯證券股份有限公司簽訂書面輔導協議

廣東芭薇生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 3 月 9日與萬聯證券股份有限公司（以下簡稱“萬聯證券”）簽訂了《廣東芭薇生物科技股份有限公司與萬聯證券股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市之輔導協議》。

（二） 提交輔導備案申請

公司于 2022 年 3 月 10 日向中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）提交了向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導備案申請材料，輔導機構為萬聯證券。

（三） 輔導備案材料受理

2022 年 3 月 10 日，廣東證監局對公司報送的向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導備案申請材料予以受理，并確認輔導備案日期為 2022 年 3 月 10 日。

二、風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。根據公司已披露的《2019 年年度報告》 以及《2020 年年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據）分別為17,276,462.75 元、25,722,382.10 元，加權平均凈資產收益率（以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據）分別為 11.95%、15.55%，符合《上市規則》第2.1.3 條規定的在北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第 2.1.4 條規定的不得在北交所上市情形。

一、 公司公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導情況

（一） 與中信建投證券股份有限公司簽訂書面輔導協議

南京海融醫藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 3 月 10 日與中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）簽訂《南京海融醫藥科 技股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關于南京海融醫藥科技股份有 限公司股票向不特定合格投資者公開發行并上市之輔導協議》。

（二） 提交輔導備案申請

公司于 2022 年 3 月 11 日向中國證券監督管理委員會江蘇監管局提交了向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”） 上市輔導備案申請材料，輔導機構為中信建投。

二、 風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。根據公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020 年年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經審計的研發費用分別為33,326,948.13 元、47,354,616.51 元，符合《上市規則》第 2.1.3 條規定的在北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第 2.1.4 條規定的不得在北交所上市情形。

公司目前為基礎層掛牌公司，須進入創新層后方可申報公開發行股票并在北交所上市，公司存在因未能進入創新層而無法申報的風險。請投資者關注風險。

公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

一、 公司公開發行股票并在北交所上市輔導情況

（一） 與一創投行簽訂書面輔導協議

湖北康農種業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 3 月 7 日與第一創業證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創投行”）簽訂了《輔導協議》。

（二） 提交輔導備案申請

公司于 2022 年 3 月 7 日向中國證券監督管理委員會湖北監管局（以下簡稱“湖北監管局”）報送了輔導備案申請材料，輔導機構為一創投行。

二、 風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。根據公司已披露的定期報告，公司 2019年度、2020 年度經審計的歸屬于掛牌公司股東凈利潤（以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據）分別為 3,300.54 萬元、2,681.42 萬元，加權平均凈資產收益率（以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據）分別為 27.28%、20.92%，符合《上市規則》第 2.1.3 條規定的在北交所上市的財務條件。

公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第 2.1.4 條規定的不得在北交所上市情形。

公司目前為基礎層掛牌公司，須進入創新層后方可申報公開發行股票并在北交所上市，公司存在因未能進入創新層而無法申報的風險。請投資者關注風險。

公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

從IPO轉向北交所

2016年，田野創新股份有限公司即啟動了IPO計劃，2019年終止上市輔導后，2021 年 12 月 31 日，田野創新股份有限公司與國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”）簽訂《關于田野創新股份有限公司首次公開發行股票之輔導協議》，廣西證監局受理并在 2022 年元月 5 日完成了公司的輔導備案，公司再度重啟IPO計劃，意指深交所上市。

一、 基本情況

田野創新股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 1 月 5 日向中國證券監督管理委員會廣西監管局申請輔導備案，輔導備案時申報板塊為深交所主板，輔導機構為國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”），詳見公司在全國股轉系統（http://www.neeq.com.cn）披露的《田野創新股份有限公司關于申請公開發行股票并在深圳交易所上市輔導備案及其進展公告》（公告編號：2022-001）。自申報輔導工作以來，輔導機構國海證券按照既定的輔導計劃，結合公司實際，按照中國證監會對擬上市公司的有關要求進行對照學習及檢查，落實了輔導工作的相關事項。

鑒于公司戰略發展的需要，以及市場經營情況，在與輔導機構國海證券充分溝通的基礎上，擬申請變更輔導備案板塊為北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）。并于 2022 年 3 月 11 日召開第四屆董事會第二十五次會議，審議通過公司申請公開發行股票并在北交所上市的相關議案，上述議案尚需提交公司 2022 年第二次臨時股東大會審議通過。

公司本次申請公開發行股票并在北交所上市的具體方案如下：

（1）本次發行股票的種類：人民幣普通股。

（2）發行股票面值：每股面值為 1 元。

（3）本次發行股票數量：公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過5,000 萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下）；不超過 5,750 萬股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）。公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行初始發行股票數量的 15%（即不超過 750 萬股），最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經中國證監會核準后確定。

（4）發行價格：不低于 5 元/股。

（5）發行對象范圍：已開通北交所上市公司股票交易權限的合格投資者，法律、法規和規范性文件禁止認購的除外。

（6）募集資金用途：公司本次公開發行股票募集資金計劃投資于以下項目

（7）發行前滾存利潤的分配方案：公開發行股票前的滾存利潤由股票發行后的新老股東按持股比例共享。

（8）發行完成后股票上市的相關安排：本次發行完成后公司股票將在北交所上市，上市當日公司股票即在全國股轉系統終止掛牌。

（9）決議有效期：經股東大會批準之日起 12 個月內有效。若在此有效期內公司取得中國證監會同意注冊本次發行上市的決定，則本次發行決議有效期自動延長至本次發行上市完成。

（10）其他事項說明：最終發行上市方案以北京證券交易所核準并經中國證監會同意注冊的方案為準。

二、 風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。掛牌公司為全國股轉系統掛牌滿 12 個月的基礎層公司。根據公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020 年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（以扣除非經常性損益后孰低者為計算依據）分別為 21,859,843.19 元、16,605,026.71 元，加權平均凈資產收益率（以扣除非經常性損益后孰低者為計算依據）分別為2.88%、2.26%，尚不符合《上市規則》第 2.1.3 條規定在北交所上市財務條件，請投資者關注風險。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第 2.1.4 條規定的不得在北交所上市情形。

公司目前為基礎層掛牌公司，須進入創新層后方可申報公開發行股票并在北交所上市，公司存在因未能進入創新層而無法申報的風險。請投資者關注風險。

一、公司公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導情況

（一）與中信建投證券股份有限公司簽訂書面輔導協議

2022年3月1日，深圳市科列技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）與中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）簽署《深圳市科列技術股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關于股票向不特定合格投資者公開發行并上市之輔導協議》。

（二）提交輔導備案申請

2022年3月1日，公司向中國證券監督管理委員會深圳市監管局（以下簡稱“深圳證監局”）報送了向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市輔導備案申請材料，輔導機構為中信建投。

（三）輔導備案變更

公司于2017年7月24日向深圳證監局報送了首次公開發行股票并在創業板上市的輔導備案材料，輔導機構為國泰君安。由于公司變更持續督導主辦券商，公司與國泰君安協商一致解除輔導協議，于2022年2月25日簽署《深圳市科列技術股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發行上市輔導協議之終止協議》，并向深圳證監局報送了終止輔導備案資料,于2022年3月1日終止輔導備案。

2022年3月1日，公司與中信建投簽署《深圳市科列技術股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關于股票向不特定合格投資者公開發行并上市之輔導協議》，中信建投擔任公司公開發行股票并在北交所上市的輔導機構，并于2022年3月1日向深圳證監局報送了輔導備案材料。

（四）終止、撤回上市輔導

公司于2017年7月24日向深圳證監局報送了首次公開發行股票并在創業板上市的輔導備案材料，輔導機構為國泰君安。由于公司變更持續督導主辦券商，公司與國泰君安協商一致解除輔導協議，于2022年2月25日簽署《深圳市科列技術股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發行上市輔導協議之終止協議》，并向深圳證監局報送了終止輔導備案資料,于2022年3月1日終止輔導備案。

二、風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司尚未披露最近1年年度報告，最近2年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。根據公司已披露的《2019年年度報告》和《2020年年度報告》，公司2019年度、2020年度經審計的研發支出分別為42,256,592.51元、35,326,649.89元，符合《上市規則》第2.1.3條規定的在北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。

終止北交所上市計劃

浦漕科技2020年營收和盈利同比均實現增長，凈利潤超4000萬元，扣非后凈利潤也超過3900萬元。公司近日公布的2021年財務數據顯示，去年公司營收同比實現增長，不過盈利同比略有下滑，凈利潤為3967萬元。

江蘇浦漕科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬公開發行股票并在北交所上市，2020 年 9 月 29 日，公司在天風證券的輔導下，已通過中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）江蘇監管局的輔導驗收。

一、公司公開發行股票并在北交所上市相關情況

（一）申請獲全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司受理

公司于 2020 年 9 月 30 日向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）提交申請股票向不特定合格投資者公開 發行并在精選層掛牌的申報材料。

根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企 業股份轉讓系統掛牌公司股票停復牌業務指南》、《全國中小企業股份轉 讓系統掛牌公司股票停復牌業務實施細則》等有關規定，公司股票于2020 年 10 月 9 日開始停牌（詳見公司 2020 年 9 月 30 日在全國中小企業股份轉讓系統指定信息披露平臺披露的《江蘇浦漕科技股份有限公司關于提交股票公開發行并在精選層掛牌申請材料并停牌的提示性公告》公告編號：2020-091）。公司于 2020 年 10 月 13 日收到全國股轉公司下發的《受理通知書》（編號為：GF2020100002），經對公司報送的股票公開發 行并在精選層掛牌的申請文件進行審查，符合《全國中小企業股份轉讓系 統精選層掛牌審查細則（試行）》的相關要求，予以受理（詳見公司 2020年 10 月 13 日在全國中小企業股份轉讓系統指定信息披露平臺披露的《江蘇浦漕科技股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行并在精選層 掛牌事項進展暨受理公告》公告編號：2020-092）。2020 年 10 月 9 日，公司股票在全國中小企業股份轉讓系統停牌。

（二）中止審核

公司于 2020 年 11 月 10 日收到全國股轉公司出具的《關于江蘇浦漕科技股份有限公司精選層掛牌申請文件的審查問詢函》（以下簡稱“審查 問詢函”）。因財務報告有效期到期，需補充審計事項，公司于 2020 年 12 月 31 日向全國股轉公司申請中止審查，全國股轉公司根據《全國中小企 業股份轉讓系統精選層掛牌審查細則（試行）》第四十條規定，決定中止公司精選層掛牌審查。

公司于 2021 年 5 月 20 日收到全國股轉公司出具的《關于江蘇浦漕科技股份有限公司精選層掛牌申請文件的第二輪審查問詢函》。因精選層掛牌申請文件引用的財務報告超過有效期，公司于 2021 年 7 月 28 日，申請中止審查，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統精選層掛 牌審查細則（試行）》第四十條規定，決定中止公司精選層掛牌審查。

（三）恢復審核

公司于 2021 年 3 月 10 日在全國中小企業股份轉讓系統披露《2020年年度報告》，公司中止審查情形消除，于 2021 年 3 月 29 日向全國股轉公司申請恢復審查，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統精選 層掛牌審查細則（試行）》第四十二條，決定恢復公司精選層掛牌審查。

公司于 2021 年 8 月 9 日在全國中小企業股份轉讓系統披露《2021 年半年度報告》，公司中止審查情形消除，于 2021 年 8 月 13 日向全國股轉公司申請恢復審查，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統精選 層掛牌審查細則（試行）》第四十二條，決定恢復公司精選層掛牌審查。

（四）撤回發行上市申請

2022 年 3 月 7 日公司召開第二屆董事會第三十五次會議和第二屆監事會第十四次會議，審議并通過了《關于終止向不特定合格投資者公開發 行股票并在北京證券交易所上市申請的議案》、《關于撤回向不特定合格 投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市申請材料的議案》。鑒于公司未來戰略調整考慮，結合對資本市場路徑的規劃，經公司認真研究和審 慎決定，擬終止股票向不特定合格投資者公開發行并在北京證券交易所 上市的申請并撤回相關申請材料。

二、風險提示

由于公司終止股票向不特定合格投資者公開發行并在北京證券交易 所上市的申請尚需履行相關程序，本公司股票將繼續停牌。公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

一、 公司公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導情況

（一） 與中德證券有限責任公司簽訂書面輔導協議

虹越花卉股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 1 月 3 日與中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”）簽訂《虹越花卉股份有限公司與中德證券有限責任公司之輔導協議》。

（二） 提交輔導備案申請

2022 年 1 月 7 日，公司向中國證券監督委員會浙江監管局（以下簡稱“浙江證監局”）報送了輔導備案申請材料，輔導機構為中德證券。

（三） 輔導備案材料受理

2022 年 1 月 10 日，浙江證監局對公司報送的向不特定合格投資者公開發行股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市輔導備案申請材料予以受理，并確認輔導登記日為 2022 年 1 月 10 日。

（四） 終止、撤回上市輔導

現經協商一致，公司與中德證券有限責任公司與 2022 年 3 月 8 日簽訂關于終止《虹越花卉股份有限公司與中德證券有限責任公司之輔導協議》的協議，于2022 年 3 月 9 日向浙江證監局提交終止輔導備案材料。

二、 風險提示

公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020 年年度報告》，公司 2019年度、2020 年度經審計的歸屬于掛牌公司股東凈利潤（以扣除非經常性損益前后熟低者為依據）分別為 1002.57 萬元、1943.19 萬元，加權平均凈資產收益率分別為 3.36%、6.18%（以扣除非經常性損益前后熟低者為依據），尚不符合《上市規則》第 2.1.3 條規定的在北交所上市的財務條件，請投資者關注風險。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第 2.1.4 條規定的不得在北交所上市情形。

公司目前為基礎層掛牌公司，須進入創新層后方可申報公開發行股票并在北交所上市，公司存在因未能進入創新層而無法申報的風險。請投資者關注風險。

公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

來源：AaronDing資產評估