2月15日，針對近日市場對境外持牌機構非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關注的情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展，穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作，禁止未在境內持牌的境外機構違規(guī)招攬境內投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。

證監(jiān)會表示，據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

受此影響，老虎證券美股盤前漲幅擴大至10%，富途控股漲近8%。

(資料圖)

有效遏制增量，有序化解存量

2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。

2023年1月13日，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》，明確將加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日證監(jiān)會部署開展了境內證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，證監(jiān)會表示，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是：

禁止未在境內持牌的境外機構違規(guī)招攬境內投資者，并不得為其開立新賬戶；

仍允許存量境內投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。

不會無故限制存量客戶交易

近日，券商跨境展業(yè)規(guī)范整改問題受到市場關注。2月13日，耀才證券金融發(fā)布公告稱，為配合中國監(jiān)管機構法規(guī)，集團早于2016年3月已將內地的信息中心結束營業(yè)，到目前為止，并沒有任何內地營業(yè)地點；集團由開業(yè)至今，所有交易系統(tǒng)服務器從未設于內地，全部設于香港。該公告與近日有關境內券商境外子公司暫停客戶交易的一系列傳聞引發(fā)市場熱議。

證監(jiān)會表示，關注到部分媒體報道不客觀、不屬實。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

證監(jiān)會表示，下一步將督促有關證券公司及其子公司落實好相關法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作，維護市場正常秩序，保護投資者合法權益。同時，將繼續(xù)加強與境內外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進，維護市場平穩(wěn)運行。

回顧富途控股、老虎證券被整治

2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。當天，富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

證監(jiān)會在當天新聞稿中表示，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（簡稱“老虎證券”）未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，面向境內投資者開展跨境證券業(yè)務，根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī)，其行為已構成非法經(jīng)營證券業(yè)務。

2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機構的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。

2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內投資者的跨境證券業(yè)務。

證監(jiān)會當天公告發(fā)出后，富途控股、老虎證券隨后均回應將配合整改。富途控股回應稱，將嚴格按照監(jiān)管的要求配合相應整改工作。富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機構溝通依法規(guī)范面向中國境內投資者的跨境證券業(yè)務的具體方式。老虎證券回應稱，老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。