華安證券一營業(yè)部代銷金融產(chǎn)品違規(guī)，時任負(fù)責(zé)人收警示函。

華安證券一營業(yè)部負(fù)責(zé)人收警示函

6月14日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布甘肅證監(jiān)局《關(guān)于對衛(wèi)龍寅采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》。

經(jīng)查，甘肅證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)存在以下問題:一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動;二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為。

前述問題反映出營業(yè)部在人員管理、營銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足,未能有效實施合規(guī)管理,違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，衛(wèi)某寅作為營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部存在的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，甘肅證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

業(yè)內(nèi)人士表示確有券商出于考核壓力，允許不具有證券基金從業(yè)能力的員工代為銷售金融產(chǎn)品，由此引發(fā)的合規(guī)問題不在少數(shù)。

券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā)

年內(nèi)監(jiān)管已對券商及從業(yè)人員開逾百張罰單

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站不完全梳理，截至6月14日，今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局對券商和行業(yè)從業(yè)人員開出的罰單已過百張。

從處罰緣由來看，主要涉及券商投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。值得關(guān)注的是，券商信息技術(shù)問題、場外期權(quán)、境外業(yè)務(wù)等成為今年監(jiān)管的關(guān)注重點。

(相關(guān)資料圖)

開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不合規(guī)，是券商被罰的一大主因。據(jù)記者梳理，券商三分之一罰單涉及合規(guī)問題，如券商工作人員代客理財，為客戶提供融資便利，違規(guī)向客戶推薦股票，券商工作人員炒股等。此外，還有券商工作人員在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，向客戶提供投資顧問服務(wù)。

今年3月份，天津證監(jiān)局在警示函中提到東北證券天津分公司三處違規(guī)，存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況，三是參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責(zé)。

無獨有偶，2022年2月11日，宏信證券大連玉光街證券營業(yè)部因“未按規(guī)定向大連證監(jiān)局申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》‘’被大連證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2022年1月12日，信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部因員工違規(guī)違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品及以及對員工管控不到位等問題被安徽證監(jiān)局出具監(jiān)管警示函。

2021年12月23日，國泰君安證券西寧勝利路營業(yè)部因營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)風(fēng)控崗；信息技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控人員經(jīng)辦賬戶業(yè)務(wù)以及開戶資料不完整不準(zhǔn)確等原因被青海證監(jiān)局采取行政監(jiān)管處罰。

2021年10月21日，貴州證監(jiān)局對華融證券貴陽北京路營業(yè)部也因“營業(yè)部存在不具備基金從業(yè)資格、非營銷崗位人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況”采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2020年1月15日，某證券天津分公司就被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，其中一個原因即為：分公司存在由未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的員工進行基金銷售的行為。

業(yè)內(nèi)表示，作為資本市場的“看門人”，證券公司無疑重?fù)?dān)在身。監(jiān)管密集披露證券公司及相關(guān)人員違規(guī)行為，再度彰顯了“強監(jiān)管”的決心。奔波在資本市場的券商們應(yīng)該意識到，隨著全面注冊制落地在即，作為證券市場的主力軍，壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)問題，永遠是進行時態(tài)。