中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站7月11日發(fā)布《 關(guān)于對(duì)北京電盈基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》。

【資料圖】

北京電盈基金銷售有限公司因在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)問題，被采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，北京證監(jiān)局對(duì)該公司總經(jīng)理曲馨月采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)問題

北京證監(jiān)局前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題。

一是未向北京證監(jiān)局報(bào)告實(shí)際控制人存在 涉嫌刑事犯罪情形以及 全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)，長(zhǎng)期隱瞞公司已無法正常運(yùn)作相關(guān)情況；

二是取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人，長(zhǎng)期持續(xù)不滿足20人要求；

三是不能確保基金銷售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；

四是財(cái)務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負(fù)值，不能滿足日常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要；

五是未及時(shí)向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項(xiàng)。

公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)相關(guān)條文，該公司暫停辦理的業(yè)務(wù)包括：接受新投資人開立交易賬戶申請(qǐng)；簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；辦理公募基金份額認(rèn)購、申購或者私募基金份額參與。暫停辦理這些業(yè)務(wù)時(shí)，可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。

曲馨月作為公司總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

實(shí)控人存在股權(quán)被凍結(jié)情形

天眼查數(shù)據(jù)顯示，展盈投資控股有限公司100%持股北京電盈基金銷售有限公司。后者注冊(cè)資本為3000萬元，前者認(rèn)繳金額為3000萬元。

圖片來源：天眼查

展盈投資控股有限公司存在股權(quán)被凍結(jié)情形。 從2018年10月18日起，展盈投資控股有限公司持有的3000萬元的北京電盈基金銷售有限公司股權(quán)被凍結(jié)。

圖片來源：天眼查