8月11日，中國證監局遼寧監管局公示行政監管決定，中國國際金融股份有限公司（下稱 “中金公司”）作為華晨汽車集團控股有限公司（下稱 “華晨集團”）申請公開發行2019年公司債券的牽頭主承銷商和“19華集01”債券的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況，因此對其采取出具警示函監管措施。

與此同時，作為上述債券項目負責人，遼寧監管局對張翀出具警示函，認為其對上述違規行為負有責任。根據證券業協會信息，在中金公司注冊的同名從業人員僅有一人，該人員于2016年起在中金公司執業，崗位為一般證券業務。

據公開披露信息，“19華集01”計劃發行規模不超過20億，該期債券發行工作于2019年9月18日結束，實際發行規模為10億元。

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2021年9月，證監會公布行政處罰，華晨汽車因以虛假申報文件騙取公開發行公司債券核準等多項違法行為，合計被處以5360萬元罰款，另對祁玉民等相關人員處以8萬元至60萬元不等的罰款。

據行政處罰決定書，2016年起，華晨集團自主品牌汽車的業績和利潤下滑嚴重，2017年開始出現虧損。華晨集團通過轉讓晨寶（遼寧）汽車制造有限公司、綿陽華瑞汽車有限公司股權方式來完成2017年、2018年度業績指標。經查，截至華晨集團各確認投資收益日，上述股權轉讓合同項下的交易均未完成：被轉讓的股權的所有權上的風險和報酬并未實質轉移，且華晨集團未取得股權轉讓價款。故上述股權轉讓收益均不能確認。

上述行為導致華晨集團2017年虛增歸屬于母公司所有者的凈利潤約8億元，2018年虛增歸屬于母公司所有者的凈利潤約18億元。在對上述事項進行調整后，致使合并利潤表中歸屬于母公司所有者的凈利潤轉負，其中2017年度為-3億元，2018年度為-13億元。

利用虛假記載的年度報告，華晨集團被指騙取公開發行公司債券核準，公開發行債券共計17億元；非公開發行公司債券披露的文件虛假記載，最終成功發行私募債64億元；銀行間債券市場信息披露違法，共募集金額65億元。

華晨集團還存在未及時披露公司債券信用評級發生變化；未及時披露公司發生未能清償到期債務的情況；未及時披露涉及公司的重大訴訟、仲裁；未按規定披露可能影響發行人償債能力或者債券價格的相關事項。

其中，自2020年3月7日至2020年10月25日，華晨集團共發生未能清償到期債務本金及利息50余筆，金額共計約66億元；截至2020年10月，華晨集團共發生重大訴訟、仲裁事項17件，標的金額共計約49億元。2020年11月，華晨集團被法院宣布破產重整。

據《證券時報》統計，截至2022年6月1日，共有6029家債權人向華晨集團管理人申報了債權，金額合計577.18億元；此外，還有債權人未申報債權（賬本記錄在案），共計132.94億元；以及無須申報的職工債權，共計7.86億元。三者合計717.98億元；在已確認的債權人中，包括43家銀行（含分支行）、12家券商、29只券商資管計劃、7家公募基金、2家信托公司、64只信托計劃、4家保險機構、170只私募機構產品。

截至目前，相關重整方案多次延期，債權人會議暫無實質進展，華晨尚未完成重組。

此前，中金公司因員工薪水情況受到關注。網傳中金公司一名交易員的配偶曬出了其丈夫的收入證明。印有中金公司公章的證明文件顯示，該人員月均收入為8.25萬元。中金公司對外表示：“該事件已引起中金公司重視，涉事員工正被停職調查中。”近日，財政部發布了《關于進一步加強國有金融企業財務管理的通知》，涉及國有金融企業薪酬分配，要求所有工資性收入一律納入工資總額管理。