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11月25日，今年初，證監會組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查。針對檢查發現的問題，證監會堅持“全鏈條監管、穿透式問責”和機構、人員“雙罰”的原則，同時根據問題的輕重，分類采取措施：對違規問題多、情節嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監管關注和提示。下一步，我會將常態化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能，為注冊制行穩致遠夯實基礎。