上市公司高管朋友圈絕非“私人領地”，一句“23年在手已簽4吉瓦時多了”的秀訂單行為，讓300億光伏龍頭，獲深圳交易所監(jiān)管函后，再領證監(jiān)局警示函。

(相關資料圖)

2023年1月28日，寧波證監(jiān)局發(fā)布《關于對東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，東方日升新能源股份有限公司（簡稱“東方日升”，300118.SZ）員工莊某因在朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對東方日升采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求東方日升應當于收到本決定書后30日內(nèi)報送整改報告，采取切實有效的措施，做好信息披露工作。

寧波證監(jiān)局發(fā)布的警示函，圖片來自寧波證監(jiān)局官網(wǎng)

值得注意的是，該事件從發(fā)生到兩封罰單落地，僅有10個工作日。

警示函中披露，莊某并非因簡單透露訂單規(guī)模而受處罰，其在評論中還與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業(yè)績等。

而這一“微信朋友圈調(diào)研”事件的經(jīng)過，被記錄在東方日升1月12日的致歉公告中。

該公告顯示，莊某實際為東方日升組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)莊英宏。1月9日21時32分，莊英宏在其微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)了雙一力儲能公眾號發(fā)布的“15GWh!寧波雙一力與海辰儲能簽訂三年電芯供應戰(zhàn)略合作協(xié)議”文章，并配以文字“發(fā)力儲能，我們認真的，23年在手已簽4吉瓦時多了?！?/p>

隨后，賣方研究員朱玥在該條朋友圈下與莊英宏進行了簡單評論與回復。

當被朱玥問及組件產(chǎn)品的成本價時，莊英宏回復道：“按照硅片報價5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦再加組件非硅成本0.6元/瓦”。

不過，莊英宏于當晚22時30分許刪除了該條朋友圈下其與朱玥的相關評論對話。

隨后，相關對話內(nèi)容被曝光，“微信朋友圈調(diào)研”事件于1月11日被多家媒體報道、轉(zhuǎn)載。東方日升隨后澄清道歉，表示莊英宏言論系個人行為，不代表公司立場，莊英宏所述“23年在手已簽4吉瓦時了”為其與公司儲能業(yè)務相關同事交流了解后作出的個人理解，口徑為公司雙簽訂單量與意向在談訂單量的合并量。東方日升隨后在回復深圳交易所關注函時強調(diào)道：“雖然屬于公司未公開披露的信息，但并不是公司實際經(jīng)營情況的準確反映。 ”

東方日升稱，關于公司電池組件非硅成本，莊英宏回復的數(shù)據(jù)與行業(yè)公開數(shù)據(jù)一致。目前，公司2022年度財務數(shù)據(jù)正在匯總測算中，未對2023年及未來年度經(jīng)營情況編制盈利預測。

由于“微信朋友圈調(diào)研”事件影響廣泛，東方日升于1月12日收到深圳交易所關注函，并于1月17日收到監(jiān)管函。深圳交易所表示東方日升未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度，規(guī)范員工行為，違反了深圳交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.3.1條、第5.3.2條的規(guī)定。要求東方日升董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

而針對莊某的不當言論，東方日升在回復關注函時表示，已對莊某進行內(nèi)部問責，公司集團人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了關于員工莊**違紀處理的內(nèi)部通報，決定對莊**（工號 R-21728）予以嚴重警告處分，一次性扣除績效工資，2022年度綜合考核等級不高于B等，取消當年度晉升及評優(yōu)評先資格。

除了上市公司，也有業(yè)內(nèi)人士認為，在朋友圈“調(diào)研”的分析師是否也需要擔責，會不會有相應的罰單落地，也值得繼續(xù)關注。

截至1月20日收盤，東方日升股價報收于34.02元，微漲0.35%，總市值為303億元。

東方日升股價情況，圖片來源Wind