鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊8月14日，央行鄭州中心支行更新的處罰公告顯示，河南3家農(nóng)商行因違反反洗錢規(guī)定等多項違規(guī)合計被罰214.85萬元。另有5名責任人被罰。

具體情況如下：

河南衛(wèi)輝農(nóng)商行因違反反洗錢規(guī)定等6項案由被罰款82.3萬元。具體違法違規(guī)行為如下：

(資料圖)

1.違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

3.未按規(guī)定報送大額交易報告；

4.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；

5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；

6.違反金融消費者投訴管理規(guī)定。

此外，該行共有3位相關負責人被罰，具體情況如下：

時任河南衛(wèi)輝農(nóng)商行副行長，宋公道對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，未按規(guī)定報送大額交易報告的違法違規(guī)行為負有責任，被罰款1萬元；

時任河南衛(wèi)輝農(nóng)商行信用管理部經(jīng)理，馮利成；時任河南衛(wèi)輝農(nóng)商行業(yè)務部經(jīng)理，李永紅，兩人均對違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任，分別被罰款1萬元、1.5萬元。

河南確山農(nóng)商行因違反反洗錢規(guī)定等7項案由被罰款89.55萬元。具體違法違規(guī)行為如下：

1.違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

4.違反人民幣流通管理規(guī)定；

5.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；

6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；

7.違反金融消費者投訴管理規(guī)定。

此外，該行共有1位相關負責人被罰，具體情況如下：

時任河南確山農(nóng)商行行長，高春生對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任，被罰款5.2萬元；

河南襄城農(nóng)商行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，未按規(guī)定報送可疑交易報告被罰款43萬元。

此外，該行共有1位相關負責人被罰，具體情況如下：

時任河南襄城農(nóng)商風險合規(guī)部經(jīng)理，王廣振對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，未按規(guī)定報送可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責任，被罰款2.6萬元。

上述反洗錢相關規(guī)定出處：《金融機構反洗錢規(guī)定》

第九條 金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度。