(馬靜)13日，東海證券發布公告稱，因在債券承銷業務中存在三項違規，以及部分高管因違法違紀被判刑或調查，江蘇證監局對其采取了責令改正的行政監管措施。

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根據公告，東海證券的違法違規事實分別指向兩個事項。第一，2020年，東海證券開展有關債券的承銷業務過程中，債券一、二級市場業務未進行有效隔離；同時，未及時向中國證券監督管理委員會江蘇監管局報告風險控制指標不符合規定標準的情況；此外，簿記建檔過程不規范。江蘇證監局認為，上述行為反映出東海證券治理結構不健全、內部控制不完善。

第二，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映其廉潔從業內部控制不完善。

中新經緯注意到，自2019年以來，東海證券各有一位總裁和董事長因涉嫌違紀違法被調查。

2022年9月7日，常州市紀委監委公開通報，東海證券原黨委委員、東海基金原董事長趙俊存在違規發放津補貼，收受禮品禮卡問題。

常州市紀委監委披露顯示，2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務總監、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規套取資金發放津補貼共計630萬元；多次在春節、中秋節前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元。趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。

被帶走調查的還有東海證券前董事長朱科敏。2019年7月18日，東海證券發布公告稱，董事長朱科敏遞交辭職報告，同時，東海證券還披露稱，公司2019年7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調查階段。2020年7月31日，江蘇省紀委監委官網發布消息稱，東海證券原董事長朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受紀律審查和監察調查。

從履歷來看，兩人均是東海證券的“老兵”。錢俊1995年進入東海證券，一路從職員升至總裁，并兼任東海基金董事長、東海期貨董事長，身兼多職的他還代行東海證券的合規總監。朱科敏于2013年擔任東海證券董事長，當時他只有42歲，在各大券商一眾高管中，比較年輕。

此前因員工違規炒股收內控罰單

關于江蘇證監局做出的本次行政監管措施，東海證券也在公告中進行了回應。東海證券稱，本次行政監管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經營產生重大不利影響。此外，本次行政監管措施不會對公司財務產生重大不利影響。目前公司各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況，公司償債能力未受影響。

東海證券還提到，公司高度重視上述問題，已督促相關部門嚴格按照要求進行整改：公司將加強債券承銷業務和廉潔從業管理工作，嚴格遵守監管機構的各項規定和要求，完善公司治理結構、內部控制管理，確保日常經營合法、合規。

中新經緯注意到，這并不是東海證券年內第一張跟內控不完善相關的罰單。

2022年年初，東海證券河南偃師商都路證券營業部被知情人爆料多名員工代客交易和違規炒股。收到舉報后，東海證券在自查中“輕拿輕放”，對涉及的5名員工，以及營業部負責人、營業部合規人員2人等作出處罰，罰款金額2000-5000元不等，并且開除了一名“臨時工”。不過，隨后，河南證監局對東海證券河南偃師商都路證券營業部開具了罰單。

河南證監局稱，經查，發現東海證券營業部內控管理未覆蓋所有業務環節和全體工作人員，存在業務管控不到位、工作人員執業行為不規范、未及時報告重要事項等問題，故對東海證券河南偃師商都路證券營業部采取責令改正的行政監管措施。

東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，常州證券改名為東海證券。目前，注冊資本為16.7億元。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場。

2022年3月，東海證券與中信建投簽訂上市輔導協議并向江蘇證監局提交上市輔導備案材料，目前處于IPO上市輔導期。從業績來看，東海證券2022年上半年，實現營收7.98億元，同比增長22.82%，實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.43億元，同比增長10.14%。

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責任編輯：常濤