(馬靜)21日，貴州證監局對國融證券一營業部和兩名員工出具警示函，原因指向委托他人從事客戶招攬、違規許諾承擔投資損失等行為。

貴州證監局提到，國融證券貴陽永安寺街證券營業部的羅某強，作為時任證券從業人員，存在委托他人從事客戶招攬，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失的行為。

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另一位營業部員工吳某，則在擔任證券經紀人期間，存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失的行為。

鑒于此違規行為，貴州證監局對羅某強和吳某采取了出具警示函的監督管理措施。

不僅員工被罰，國融證券貴陽永安寺街證券營業部也因此收到警示函。貴州證監局認為，前述違規現象反映出該營業部合規管理不到位，未能嚴格規范證券經紀人的執業行為。貴州證監局要求國融證券貴陽永安寺街證券營業部引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全證券經紀人管理制度，切實加強證券經紀人執業行為的管理，并于2023年1月20日前向貴州證監局提交書面整改報告。

據公開信息，這是證監系統今年第二次對國融證券出具行政監管措施。今年6月10日，因在六年前的一樁ST富控資產出售財務顧問項目中，存未對標的資產收入審慎核查等違規，國融證券收到證監會的三張罰單。

國融證券成立于2002年4月，“大本營”在內蒙古，注冊資本為17.83億元，主要股東包括長安投資集團、普潤投資、內蒙古日信投資集團等企業。2021年，國融證券實現合并營業收入14.44億元，同比增加38.03%，合并凈利潤3.11億元，同比增長 209.72%。2021年營收和凈利潤在行業的排名分別是65名和64名。

不過，國融證券近兩年的證監會評級結果不穩定。2019年連降5級，從BBB級降至C級券商；2020年又連升5級，上調至BBB級；但2021年又下調至BB級。

從被罰事項來看，羅某強和吳某的違規行為也是監管處罰重點之一。今年以來，已有多個券商營業部員工因不當的客戶招攬行為及違規承諾收益被出具行政監管措施。

1月7日，華福證券天津吳家窯大街營業部的王某彬，因向客戶傳遞的宣傳推介材料及有關信息，不是由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息等違規，被出具警示函。

1月7日，安信證券廣州獵德大道證券營業部的羅某，因從業期間以不正當手段招攬客戶等，被出具警示函。

2月16日，首創證券貴陽都司路證券營業部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協助開戶等情況，被出具警示函。

4月21日，江海證券大慶龍鳳證券營業部王某，在開展營銷活動中，存在向客戶傳遞非江海證券統一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾等，被出具警示函。

4月25日，信達證券阜新解放大街證券營業部存在多項違規被出具警示函，其中就包括：存在對客戶在電話回訪中反映理財經理承諾收益的違規線索，但未及時予以核查處理。

4月28日，華寶證券寧波甬江大道證券營業部濮某欽，在擔任證券經紀人期間，存在委托他人從事客戶招攬活動的行為，被出具警示函。

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責任編輯：羅琨