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據江西證監局網站12日消息，因營業部對經紀人的合規管理不到位，江西證監局對申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業部出具警示函。

具體來看，江西證監局表示，經查，發現該營業部原經紀人黃霞在營業部任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為。上述行為反映營業部對經紀人的合規管理不到位，違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第三條的規定。

來源：江西證監局

按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條規定，江西證監局決定對申萬宏源證券上述營業部采取出具警示函的行政監管措施。江西證監局表示，相關營業部應健全完善內部控制機制，切實加強合規管理，規范從業人員執業行為。

與此同時，黃霞也因存在違規操作客戶證券賬戶的行為被出具警示函。

官網顯示，申萬宏源證券有限公司是由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券股份有限公司，與國內資本市場第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬宏源證券有限公司注冊資本535億元，擁有員工近10000名，是國家主權財富基金中國投資有限責任公司的直管企業。公司共設有41家證券分公司和5家期貨分公司、308家證券營業部和21個期貨營業網點，在香港設有子公司，并設有倫敦、東京、新加坡、首爾等海外分支機構。(中新經緯APP)