(馬靜)13日，兩家上市公司均發布公告稱，由于券商誤操作，致使公司高管股份“被動”交易。其中，立昂技術的實控人王剛2.44萬股被買賣，盈利488元；保隆科技高管文劍峰被買入600股構成短線交易，盈利2.22萬元。

針對這兩個“烏龍”操作，接受采訪的業內人士直言少見。中新經緯致電立昂技術得知，上述事項為涉事券商單個員工的誤操作，不涉及券商的系統和技術問題。保隆科技的涉事券商雖未明確，但有受訪人士表示，類似系統測試造成的操作失誤主要跟管理相關。

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兩家上市公司同日公告：券商誤操作賣出公司股份

13日早間，立昂技術發布公告稱，1月11日，協助司法執行的券商工作人員按照人民法院送達的執行裁定書、協助執行通知書的要求，變現處置其他股東所持公司股票。但券商工作人員在操作賣出其他股東持有的公司股份環節出現失誤，誤進入控股股東、實際控制人王剛的證券賬戶，賣出王剛證券賬戶所持公司股份24400股，成交均價9.67元/股。隔日，券商及時采取措施，將誤賣出王剛證券賬戶的24400股公司股份進行了購回，成交均價9.65元/股。

由此計算，這番誤操作后，王剛持有的這部分股份被迫“高賣低買”共盈利了488元。

另一起券商誤操作則事出“系統測試”。保隆科技在13日下午發布公告稱，于近日收到該公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權的自主行權主辦券商(以下稱主辦券商)的情況說明。因主辦券商在系統升級開展全量業務測試時，操作人員對測試方案與要求理解出現偏差，未有效關注自主行權委托不具備測試環境，隨機抽取公司高級管理人員文劍峰的賬戶進行自主行權測試，導致文劍峰的賬戶在2023年1月10日以股票期權自主行權的方式買入股票。

不過，由于文劍峰于2022年7月21日通過二級市場集中競價交易方式賣出公司股票，因此，2023年1月10日被動通過股票期權自主行權方式買入公司股票后，根據《證券法》等相關規定，上述買賣股票的行為構成短線交易。這一番誤操作后，短線交易所獲得的收益為人民幣22242元。

根據兩家上市公司公告，此次誤操作所得的收益均歸公司所有。

業內人士直言“少見”，涉事券商致歉

多位受訪的券業人士均對中新經緯直言，上述兩種情況很少見。

針對立昂技術公告中所提及的券商誤操作行為，某位從業8年的券商營業部管理層人士表示，一般嚴令禁止員工操作客戶賬戶，這種司法執行也很少，普通員工也沒有這類權限。

該位人士表示，可能是涉事券商的操作人員把被執行的公司股東都列出來，但沒針對性地看出哪些是被執行人。

針對保隆科技提及的券商誤操作行為，一位受訪的券商信息技術部人士對中新經緯表示，“主要是管理上的問題”，一般情況下，如果測試環境和生產環境連通，容易發生操作失誤，或者有可能是周末生產測試沒有恢復。

到底是哪家券商進行了此番誤操作，兩家上市公司均未在公告中言明。中新經緯以投資者身份致電立昂科技董秘辦，接聽電話的工作人員稱，目前已將相關情況給深交所進行了報備，不對具體券商進行公示。不過對方在后期交談中提及，是涉事券商單個員工在協助司法人員時的操作失誤，跟涉事券商的系統和技術沒有太大關系。并且，該涉事券商已經跟其進行了溝通，稱類似情況不會發生在其他股東身上。

保隆科技方面，中新經緯致電董秘辦未能撥通，往期公告也未能發現確切端倪，現有信息僅表明：保隆科技2017年IPO時的保薦券商是第一創業摩根大通證券(后更名為第一創業)，長城證券則為其2021年定增時的保薦機構，且最近一次中介公告為2022年10月27日，長城證券為保隆科技非公開發行限售股份上市流通出具核查意見。

此外，兩家上市公司公告中均提及，涉事券商均對誤操作表示歉意。立昂技術稱，公司已與協助司法執行的券商進行溝通，將依法合規處理相關事宜。協助司法執行的券商對上述誤操作行為承擔相關損失及責任。

保隆科技稱，自主行權主辦券商深刻認識到該事項的嚴重性，并對本次行為導致的不良影響深表歉意。此外，保隆科技還提到，將以此為鑒，在要求全體董事、監事、高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東加強學習《證券法》等相關法律法規、規范性文件及公司內部管理制度的同時，進一步要求主辦券商勤勉盡責，加強對業務系統的操作學習，杜絕此類事件的再次發生。

盡管少見，但如果發生類似事件可能會帶來什么后果，影響是否可控？前述受訪的券商信息技術人士表示，如果操作了多個客戶或者大客戶的數據，這種誤操作產生的影響會比較大，也會比較快發現。如果只影響到個別客戶，一般需要一點時間才能發現，影響可控。

前述受訪的券商營業部人士則提到，這種事情主要看客戶是否要追究券商的責任，可大可小。

上海久誠律師事務所主任、首席合伙人許峰告訴中新經緯，類似保隆科技案例中的這種短線交易，核心是收益歸入公司。如果嚴重，則可能會被證監會立案調查或處罰，但情節很輕的話則不一定。

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責任編輯：李中元