(馬靜)近日，上交所更新兩則監管措施，因債券承銷業務中存在內控不完善等問題，川財證券、宏信證券被出具警示函。這已經是兩家券商第二次因該違規行為收到監管罰單。

據上交所，川財證券在公司債券和資產證券化業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產證券化項目中，存續期管理不到位，信息披露不到位。

宏信證券在公司債券業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調查、風險揭示不充分，受托管理責任履行不到位，主營業務募集資金使用情況核查不足。

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鑒于上述違規事實和情節，上交所對川財證券和宏信證券予以書面警示。上交所還提到，當事人應當嚴格遵守法律法規和本所業務規則，對公司債券業務承接、申報、發行、存續期管理等環節的內部控制制度進行自查，對制度執行中存在的問題及時進行整改，嚴格履行受托管理人職責，切實維護債券投資者的合法權益。上交所要求兩券商收到書面警示決定后1個月內將加蓋該公司公章的整改報告書面報送至上交所。

Wind顯示，川財證券被罰涉及的20碧海01、20碧海02均為票面利率7.5%的私募債，兩債券當前所剩余額合計25億元。發行人為畢節市碧海新區建設投資有限責任公司，為地方國有企業。2022年6月，中證鵬元資信評估股份有限公司將債券評級調低至AA-。另外四個債券項目遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次均為遷安市熱力總公司發行，票面利率在5.4%-6.5%之間，目前債券所剩余額合計5.3億元。其中，遷安熱02債券目前已提前被摘牌，終止上市。

宏信證券被罰所涉及的20西峽01是票面利率為7.4%的私募債，債券當前已終止上市，所剩余額為0。20西峽01由地方國有企業南陽財和投資有限公司發行，當前債項評級為AA級。

需要指出的是，這已是川財證券和宏信證券第二次因上述違規行為被處罰。2022年11月25日，四川證監局就對兩券商出具了警示函，要求其30日內提交整改報告。而更早之前，宏信證券就因內控不合格收到罰單。2022年11月，因控股股東等不符合監管要求、“三會一層”運作不規范、關聯方認定管理不到位等多個公司治理問題，宏信證券被四川證監局采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。

官網顯示，宏信證券成立于2001年，第一大股東為四川信托有限公司，是一家民營企業。2021年宏信證券營業收入6.03億元，凈利潤0.94億元。川財證券則成立于1988年7月，由中國華電集團資本控股有限公司控股。2021年川財證券營收和凈利潤分別為2.8億元和53萬元。從行業排名來看，兩券商的營收和凈利潤均位于70名開外。

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責任編輯：羅琨