又有兩家上海券商被罰！一家公司治理存在問題，一家內(nèi)控制度不健全，這家董秘也被罰

【資料圖】

日前，上海證監(jiān)局連下3張罰單。

其中，因公司治理中存三大問題，光大證券及現(xiàn)任董秘分別被責令改正與出具警示函；而東方證券也因為股票質(zhì)押、子公司投資等業(yè)務內(nèi)控制度不健全等原因被出具警示函。

公司治理中存三大問題，光大證券及董秘收罰單

據(jù)上海證監(jiān)局日前披露，經(jīng)查，光大證券在公司治理中存在三大問題：

一是未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫入公司章程，違反了《證券公司股權管理規(guī)定》第二十七條的規(guī)定。

二是未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，未按規(guī)定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權被凍結的情況，不符合《證券公司治理準則》第十條第二款的要求，違反了《股權管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

三是公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業(yè)務部門或子公司，不符合《證券公司治理準則》第六十一條第一款的要求。

上海證監(jiān)局認為，上述問題反映出該公司治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對光大證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時，光大證券董事會秘書朱勤也被上海證監(jiān)局出具警示函。上海證監(jiān)局認為，朱勤作為光大證券的董事會秘書，對上述問題中的前兩條負有管理責任。中證協(xié)信息顯示，朱勤現(xiàn)為光大證券副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、董事會秘書，自2017年2月起任職。

而罰單中提及的另一位光大證券高級管理人員熊國兵，現(xiàn)任職務為高級專家，自2010年5月起就已任職。

對于罰單中提到的同時分管多部門的問題，券商中國記者注意到，根據(jù)《證券公司治理準則》第六十一條規(guī)定，證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或者部門。

東方證券業(yè)務違規(guī)也被罰

同日，東方證券也收到一張罰單。

上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露，經(jīng)查，東方證券在開展股票質(zhì)押業(yè)務、子公司投資等業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營的原則，有效控制和防范風險，存在部分業(yè)務決策流于形式、風險管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問題。

上海證監(jiān)局同時表示，上述行為不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條第（三）項規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第六條規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十二條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，內(nèi)部控制應充分考慮控制環(huán)境、風險識別與評估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督與評價等要素。其中，控制活動與措施是保證實現(xiàn)證券公司戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標的政策、程序，以及防范、化解風險的措施。主要包括證券公司經(jīng)營與管理中的授權與審批、復核與查證、業(yè)務規(guī)程與操作程序、崗位權限與職責分工、相互獨立與制衡、應急與預防等措施。

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，2022年以來，已經(jīng)有超過40家券商、150位從業(yè)者收到罰單。從罰單內(nèi)容來看，盡管涉及的業(yè)務領域各不相同，比如投行、資管、自營、經(jīng)紀、場外期權等等，但從諸多業(yè)務違規(guī)中，恰恰反映出眾多券商在治理上存在疏漏或合規(guī)風控內(nèi)控不規(guī)范。

一位北京券商的合規(guī)部門人士表示，券商內(nèi)控質(zhì)量的提升，不僅只能靠罰單來督促，券商需要提升合規(guī)意識，加強合規(guī)管理。

今年2月，中國證監(jiān)會召開2022年機構監(jiān)管工作會議，曾強調(diào)“資本市場正處于發(fā)展關鍵期，促進機構功能發(fā)揮、加強行業(yè)風險防控是機構監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié)。”會議還要求，要堅持規(guī)范發(fā)展，強化機構治理和風險管理；堅持底線思維，牢牢守住風險化解處置防線；堅持高壓態(tài)勢，持續(xù)凈化行業(yè)發(fā)展生態(tài)等。