事涉“合同詐騙”，一起2019年民生證券分支機構負責任人的處罰，時至今日仍余波未了，營業部也遭牽連。

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10月26日，天津證監局公布一則對民生證券天津多倫道證券營業部警示函，該營業部兩大違規事由被提及，一是人員管理不到位，即原營業部負責人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強制措施，現人民法院已作出一審判決；二是內部控制不完善，非本公司人員長期在營業部從事記錄考勤和會議紀要等工作。

圖為《關于對民生證券股份有限公司天津多倫道證券營業部采取出具警示函措施的決定》內文

值得注意的是，就在前一天，天津證監局也更新了一則2019年的罰單，被罰對象正指向上述營業部的相關負責人魏方。因涉嫌實施合同詐騙被采取刑事強制措施，天津證監局對魏方采取相應的監管措施。

圖為《關于對魏方采取認定為不適當人選措施的決定》內文

圖為天津證監局于10月24日披露了行政監管措施決定

民生證券原營業部負責人涉合同詐騙案

10月24日和26日，天津證監局接連開出兩張罰單，一張是關于魏方的證券市場禁入，另一張則開給了民生證券天津多倫道營業部。

財聯社記者注意到，魏方原就職單位正是民生證券，并任天津福安大街營業部（已更名為多倫道營業部）負責人，從對魏方本人的罰單落款時間（2019年5月15日）來看，已是一樁舊案。早在2019年5月，天津證監局已公告披露上述案件。公告稱，民生證券天津營業部總經理魏方，因涉嫌實施合同詐騙，被采取刑事強制措施。

天津證監局26日最新罰單也顯示，當事人魏方已因涉嫌實施合同詐騙被采取刑事強制措施，現人民法院也作出一審判決。結合此前罰單來看，魏方主要存在兩宗“罪”：

一是作為證券經營機構工作人員及證券公司分支機構負責人期間,魏方以投資國債回購名義，與投資人簽署魏方偽造的“固定收益業務協議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進行證券交易；

二是在申請證券公司分支機構負責人資格時，魏方提供虛假信息，隱瞞上述重大事項未報告。

偽造合同、以本人銀行賬戶收取投資人資金并用投資人資金違規炒股，據此，天津證監局認定魏方為不適當人選，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

據證監會官網，2011年9月，魏方獲批成為民生證券券商分支機構負責人，后于2017年11月卸任，目前已無法在中證協官網查詢到魏方的相關執業信息。結合此前媒體報道，魏方已于2018年10月12日投案自首，微博和貼吧至今仍存在部分投資者對魏方上述行為的聲討。

魏方于2011年獲批成為券商分支機構負責人

另據天眼查APP，魏方所在分支機構為民生證券天津福安大街營業部，2020年3月更名為多倫道營業部。記者注意到，該營業部近5年來曾經歷過兩輪負責人的變更，2017年11月，魏方卸任，該營業部負責人更換為馮詣深；2022年2月，該營業部負責人再次變更為劉洋。

此前曾涉3億元“蘿卜章”案件

事實上，這并非民生證券首次因分支機構負責人合同詐騙被監管處罰。

2014年9月起，民生證券太原長風街營業部原總經理許靜曾涉嫌偽造公司印章，制造了一起震驚全國的“蘿卜章”詐騙案，涉及詐騙金額超3億元。2017年8月，山西省高院作出《刑事裁定書》，被告人許靜因騙取他人財物、私刻公章、偽造合同等行為，被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。

證監會對公司的處罰中提到，民生證券太原長風街營業部原總經理涉嫌虛構新三板投資基金詐騙投資者，持續時間長、涉及金額大，已被公安機關采取刑事強制措施，后果嚴重，影響惡劣。雖未發現民生證券參與有關詐騙活動，但民生證券存在營業部負責人把關不嚴、監督機制失效等問題，反映出民生證券內部控制不完善、經營管理混亂。

2016年1月，證監會對民生證券開出處罰，責令該公司暫停新開證券賬戶六個月，暫停期間民生證券不得新增經紀業務客戶。同時，證監會機構部請山西證監局對民生證券太原長風街證券營業部采取責令限期改正并責令暫停新開證券賬戶一年的監管措施。

屢見證券從業者“合同詐騙案”

證券從業人員廉潔從業風險防控工作一直備受監管重視，但從過往案例來看，從業人員因“合同詐騙”嚴重違反廉潔從業規定的情形屢屢發生，有的甚至構成犯罪被依法判刑。

2021年2月，中國裁判文書網公布的一份刑事裁判文書顯示，財通證券一名經紀人陳某飛多年前曾通過虛設合同、偽造公章等方式成功騙取“朋友”385萬元資金。2019年8月，陳某飛被刑事拘留，并最終被法院以詐騙罪為由判處12年4個月有期徒刑，并處罰金12萬元。

2021年1月，證券基金機構監管部向各券商、基金公司下發的《機構監管情況通報》也曾提及某券商員工因“合同詐騙罪”被判刑的案例。2018 年 6 月，上海證監局對S證券在某小額貸款資產支持專項計劃項目中的履職情況進行現場檢查發現，S證券時任員工張某等人偽造公章出具擔保函，私下收受原始權益人“擔保費”310 萬元。2019 年12月，張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年，剝奪政治權利3年，并處罰金人民幣20萬元，責令退賠違法所得。

同樣在2021年1月，中國裁判文書網公布一則刑事裁定書顯示，2014年年中，四家江西小貸公司與宏源證券(后更名為申萬宏源證券)洽談資產證券化合作項目。2015年6月，作為該專項計劃的主要負責人，張某煒向申萬宏源證券及江西小貸公司虛構擔保事實，并提供偽造的擔保函。以此為由，張某煒騙取四家江西小貸公司共計310萬元擔保費并匯至其指定賬戶。2019年，上海市徐匯區法院審理認定張某煒構成“合同詐騙罪”，依照刑法規定，對其判處有期徒刑11年，剝奪政治權利3年，并處罰金20萬元；違法所得責令予以退賠。

2020年9月，中國裁判文書網公布了一則券商員工合同詐騙案的二審刑事判決書。聯訊證券（現為粵開證券）原客戶經理錢某因合同詐騙罪、偽造公司印章罪，被法院判處8年有期徒刑，并罰款10.3萬元。