涉樂視網IPO造假案，平安證券遭監管重罰，被暫停保薦機構資格3個月。

上周，深圳證監局公布對平安證券的監管措施決定，平安證券在保薦樂視網首次公開發行股票并在創業板上市的執業過程中，盡職調查未勤勉盡責、內控機制執行不到位，出具的發行保薦書中發行人財務數據與實際情況不符，違反了相關規定。深圳證監局決定對平安證券采取暫停保薦機構資格3個月的監管措施。

這并不是平安證券首次被暫停保薦機構資格。早在2013年，平安證券就曾因在萬福生科IPO保薦過程中，未能勤勉盡責地履行法定職責，出具的保薦書存在虛假記載，被給予警告和罰款，并暫停保薦業務許可3個月。

在多個IPO項目上踩雷，平安證券的投行業務光環已不再。2021年，平安證券投資銀行業務收入10.78億元，行業排名第18位，已非行業頭部。而在巔峰期的2010年，平安證券承銷數量和金額，均在行業前五。

樂視網造假案波及多家券商

樂視網造假案余波未平，針對中介機構的處罰相繼落地。

日前，深圳證監局公布對平安證券的監管措施決定。經查，平安證券在保薦樂視網首次公開發行股票并在創業板上市的執業過程中，盡職調查未勤勉盡責、內控機制執行不到位，出具的發行保薦書中發行人財務數據與實際情況不符，違反了相關規定。

據此，深圳證監局決定對平安證券采取暫停保薦機構資格3個月的監管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。平安證券應對上述有關問題深入整改，切實提升投資銀行業務質量，并在暫停期間屆滿前向深圳證監局提交書面整改報告。

三個月前，平安證券就已收到上述行政監管措施事先告知書。彼時，平安證券就表態，近10年來公司持續建立健全內控機制，提升合規內控水平，相關歷史問題均已完成整改，目前平安證券業務經營穩健、內控評價良好。

長江商報記者注意到，隨著注冊制改革的推進，監管部門持續釋放“零容忍”信號。在對上市公司財務造假行為進行嚴懲的同時，也對未勤勉盡責的中介機構一并嚴肅追責。涉樂視網造假案被罰的券商并非只有平安證券一家。

在平安證券之前，今年6月17日，山西證券就曾披露，公司控股子公司中德證券因在2016年樂視網非公開發行股票保薦業務中未勤勉盡責，造成多項違法行為。證監會決定對中德證券采取責令改正并給予警告，沒收業務收入566.03萬元，并處以1132.08萬元罰款，涉事的項目簽字保薦代表人均被采取警告及罰款等監管措施。

除了被監管處罰之外，相關中介機構還被投資者訴至法庭。今年年初，中泰證券披露，兩千名證券投資者將樂視、賈躍亭等十四名自然人、包括中泰證券在內的三家證券公司和三家會計師事務所告上法庭，索賠金額高達45.71億元。其中，中泰證券為樂視網2016年非公開發行股票項目的聯席主承銷商之一，非保薦機構。其他兩家被告券商則分別為上述的中德證券和平安證券。

多個保薦項目出問題被重罰

被暫停保薦機構資格，平安證券并非首次。

長江商報記者注意到，十余年前，中小板、創業板快速擴容，平安證券以極高的運作效率，新晉投行“貴族”。中證協統計數據顯示，2010年，平安證券股票承銷家數48家，排名行業第一;股票主承銷金額接近500萬元，排名行業第五。

但此后，平安證券在多個IPO項目上吃了大虧。其中，2010年勝景山河在登陸深交所前夕，因被媒體質疑財務造假，上市被緊急叫停，其成為中國證券史上第三家“募集資金到位、但IPO最終被否”的擬上市公司。作為勝景山河保薦機構的平安證券，被采取出具警示函的措施，兩名保薦代表人也被撤銷保薦代表人資格。

隨后不久，2012年萬福生科因財務造假被立案調查。受此影響，2013年5月平安證券面臨重罰。監管部門認定，平安證券在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責地履行法定職責，出具的保薦書存在虛假記載。平安證券被責令改正違法行為，給予警告，沒收業務收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業務許可3個月。此外，涉及這一項目的平安證券多名高管被撤銷業務資格，并被處以不同程度的罰款。

2014年12月，海聯訊在報送中國證監會的IPO申請文件中，相關財務數據及上市后披露的定期報告中相關財務數據存在虛假記載，證監會決定對海聯訊的保薦機構和主承銷商平安證券給予警告，并罰沒金額總計3707萬元。

在多個IPO項目上吃虧之后，平安證券隨即在內部開啟人員及架構的大調整，意在改正歷史問題，提升執業質量。

2021年是平安證券成立的第30周年。年報顯示，受益于資本市場深化改革和交投活躍，公司當期實現營業收入164.5億元，同比增長20.8%;實現合并口徑凈利潤38.3億元，同比增長23.4%，近4年復合增長率超30%。

根據日前中國證券業協會披露的數據，2021年，平安證券的營業收入和凈利潤分別排名第13位、第16位。其中，平安證券投資銀行業務收入10.78億元，行業排名第18位;承銷與保薦業務收入9.56億元，排名第18位，已非行業頭部。(記者蔡嘉)